Datasets:
pythainlp
/
thailaw

Dataset card Data Studio Files
xet
Community
sysid
stringlengths
1
6
title
stringlengths
8
870
txt
stringlengths
0
257k
629128
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 1/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ 4)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๕๓ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ ๔)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศฉบับนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๓/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ (๕) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๕) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๕๓ เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า และลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม” ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ พรทิวา นาคาศัย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๖๖ ง/หน้า ๒๖/๒๖ พฤษภาคม ๒๕๕๓
629126
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 3/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๕๓ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๗)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๗/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๖) ลงวันที่ ๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ (๓) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๓) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๕๓ เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า และลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม” ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ พรทิวา นาคาศัย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ จุฑามาศ/ปรับปรุง ๑๕ มกราคม ๒๕๕๗ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๖๖ ง/หน้า ๒๔/๒๖ พฤษภาคม ๒๕๕๓
629124
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๓ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว (ฉบับที่ ๒)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๔ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๒) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๕๓ เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า และลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม” ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ พรทิวา นาคาศัย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๖๖ ง/หน้า ๒๒/๒๖ พฤษภาคม ๒๕๕๓
629120
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๓ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๖)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” และ “พระราชบัญญัติ” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นโดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓/๑ (๖) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๖) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๕๓ เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า และลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม” ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ พรทิวา นาคาศัย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๖๖ ง/หน้า ๒๐/๒๖ พฤษภาคม ๒๕๕๓
629118
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค 2/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้าเพื่อการซื้อขายล่วงหน้าเป็นรายสินค้า (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๒/๒๕๕๓ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า เพื่อการซื้อขายล่วงหน้าเป็นรายสินค้า (ฉบับที่ ๓)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๑/๒๕๕๑” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า เพื่อการซื้อขายล่วงหน้าเป็นรายสินค้า ลงวันที่ ๙ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๖/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า เพื่อการซื้อขายล่วงหน้าเป็นรายสินค้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๑/๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๒) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๕๓ เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า และลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม” ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๑/๒๕๕๑ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ พรทิวา นาคาศัย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๖๖ ง/หน้า ๑๘/๒๖ พฤษภาคม ๒๕๕๓
629116
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค 1/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า (ฉบับที่ 5)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๑/๒๕๕๓ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาต เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศฉบับนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๑/๒๕๔๕” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๑/๒๕๔๕ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ลงวันที่ ๔ มกราคม พ.ศ. ๒๕๔๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๒/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๘/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒.๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๑/๒๕๔๕ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “๒.๕ มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๕๓ เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า และลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม” ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กค ๑/๒๕๔๕ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ พรทิวา นาคาศัย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๖๖ ง/หน้า ๑๖/๒๖ พฤษภาคม ๒๕๕๓
706931
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 2/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับ Update ณ วันที่ 02/06/2552) (ฉบับที่ 4)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุน การซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ”[๒] หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน “ประสบการณ์ในการทำงาน”[๓] (ยกเลิก) “ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร ลงวันที่ ๑๔ กันยายน ๒๕๔๗ และตามที่มีแก้ไขเพิ่มเติม “นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหาและรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าและได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ส่วนของผู้ถือหุ้น”[๔] (ยกเลิก) “ข้อตกลง” หมายความว่า ข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า “กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ และหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ”[๕] หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ หมวด ๑ การดำรงคุณสมบัติและการควบคุมการปฏิบัติงาน ข้อ ๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (๑) มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ (๒)[๖] มีทุนจดทะเบียนไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท ยกเว้นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท (๓) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท (๔)[๗] (ยกเลิก) (๕) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว (๖)[๘] มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติ (๗) มีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงาน และระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญ ดังนี้ (ก) กำหนดมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall) (ข) กำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้บริหารหน่วยงานและบุคลากรอย่างชัดเจนและเป็นที่ยอมรับได้ โดยเฉพาะต้องให้ความสำคัญกับเรื่อง ดังนี้ ๑) การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีลักษณะงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดยอย่างน้อยต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) และ/หรือหน่วยงานควบคุมภายใน (Internal Audit) ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานและมีความเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น ๒) การไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตได้ ๓) การควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าของบุคลากร คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ (๘) มีบุคลากรที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับอย่างน้อยหนึ่งคน ข้อ ๓ ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทยประกอบธุรกิจอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ ข้อ ๔ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องทำข้อตกลงเป็นหนังสือกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างน้อยหนึ่งรายเพื่อทำการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้น ๆ โดยมีสาระสำคัญของข้อตกลงตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ ๔/๑[๙] ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตกลงให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น ค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเงินประกัน หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าเพื่อส่งมอบให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้าให้แก่ลูกค้าได้ เงินที่รับจากลูกค้าหรือส่งแก่ลูกค้าตามวรรคหนึ่งต้องอยู่ในรูปของเช็คขีดคร่อมหรือแคชเชียร์เช็คธนาคาร โดยระบุชื่อบัญชีนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า หรือลูกค้าเป็นผู้รับเงินเท่านั้น โดยจะรับหรือส่งเป็นเงินสดไม่ได้ ข้อ ๔/๒[๑๐] เมื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้รับเงินเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้ว ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดการให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ตนมีข้อตกลงได้รับมอบเงินนั้นตามระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนดตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศหรือคำสั่งที่เกี่ยวข้องกับการวางเงินประกันระหว่างสมาชิกสำนักหักบัญชีกับผู้ใช้บริการ ข้อ ๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าได้ ต่อเมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงแจ้งชื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นต่อเลขาธิการ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่เลขาธิการกำหนด ข้อ ๖[๑๑] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเรื่องการยกเลิกข้อตกลงให้สำนักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อยเจ็ดวันก่อนวันยกเลิกข้อตกลง เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ ข้อ ๖/๑[๑๒] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งปฏิบัติงานให้ตนต่อสำนักงาน ตามแบบและ/หรือวิธีการอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ภายในเจ็ดวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๗ ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนจากลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนอย่างเต็มความสามารถ หลังจากนั้น ให้สรุปผลการดำเนินการและรายงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพร้อมสำเนาให้สำนักงานทราบภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน ข้อ ๘[๑๓] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าวตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าวไว้ ณ ที่ทำการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าวให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึก เอกสารและหลักฐานเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าว ให้รวมถึงข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ด้วย ข้อ ๙ ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนจากลูกค้าได้เท่าที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับจากลูกค้าตามที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด หมวด ๒ การแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยงค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างถูกต้องและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย ข้อ ๑๑ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หรือแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้ (๑) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (๒) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า (๓) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม (๔) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓) ข้อ ๑๓ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด ข้อ ๑๔ ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเหตุตามวรรคหนึ่งให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า โดยให้ลูกค้าติดต่อโดยตรงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง หมวด ๓ การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า ข้อ ๑๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงเท่านั้น ข้อ ๑๖ ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด และต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นด้วย ข้อ ๑๗ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า สถานที่และหมายเลขโทรศัพท์ที่สามารถติดต่อได้ รวมถึงนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงและองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๘ การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า (๑) ได้รับข้อมูลหรือเอกสารหรือหลักฐานเพียงพอที่แสดงอย่างชัดเจนถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจ และประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า (๒) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น ข้อ ๑๘/๑[๑๔] ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน และหากพบสิ่งผิดปกติกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน ข้อ ๑๙ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงเท่านั้น ข้อ ๒๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงโดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง ข้อ ๒๑ การส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงต้องเป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง และต้องไม่ใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้ารายอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง ข้อ ๒๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ วัฒนา เมืองสุข รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑๕] ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๑๖] ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)[๑๗] ข้อ ๙ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว อุษมล/ผู้จัดทำ ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ ณัฐพร/ผู้ตรวจ ๒ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๙๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๒] ข้อ ๑ นิยามคำว่า “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) [๓] ข้อ ๑ นิยามคำว่า “ประสบการณ์ในการทำงาน” ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) [๔] ข้อ ๑ นิยามคำว่า “ส่วนของผู้ถือหุ้น” ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) [๕] ข้อ ๑ นิยามคำว่า “พระราชบัญญัติ” แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) [๖] ข้อ ๒ (๒) แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) [๗] ข้อ ๒ (๔) ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) [๘] ข้อ ๒ (๖) แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) [๙] ข้อ ๔/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๑๐] ข้อ ๔/๒ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๑๑] ข้อ ๖ แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๑๒] ข้อ ๖/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๑๓] ข้อ ๘ แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) [๑๔] ข้อ ๑๘/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๑๕] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๐๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑๖] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑๗] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
706929
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 2/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับ Update ณ วันที่ 02/06/2552) (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุน การซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “ประสบการณ์ในการทำงาน” หมายความว่า (๑) ประสบการณ์การทำงานในระดับบริหาร (๒) ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร อันได้แก่ การผลิต การแปรรูป การค้า การส่งออก การวิจัยหรือการให้ความรู้ทางวิชาการ หรือ (๓) ประสบการณ์จากการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางวิชาการหรือผู้ประกอบวิชาชีพหรืออาชีพด้านการบัญชี การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์ หรือกฎหมาย “ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร ลงวันที่ ๑๔ กันยายน ๒๕๔๗ และตามที่มีแก้ไขเพิ่มเติม “นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหาและรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าและได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ส่วนของผู้ถือหุ้น” หมายความว่า ส่วนของเจ้าของของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดประกอบด้วย (๑) หุ้นสามัญที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญ (๒) หุ้นบุริมสิทธิที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นบุริมสิทธิ (๓) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิที่ออกโดยบริษัทมหาชนจำกัด (๔) ส่วนเกินทุนจากการตีราคาสินทรัพย์ ส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่าทุนจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าเงินลงทุนในหลักทรัพย์เผื่อขายและผลต่างจากการแปลงค่างบการเงิน และ (๕) กำไรสะสมจัดสรรเพื่อสำรองตามกฎหมาย กำไรสะสมจัดสรรเพื่อวัตถุประสงค์อื่นและกำไรสะสมที่ยังไม่ได้จัดสรรหรือขาดทุนสะสม ส่วนของผู้ถือหุ้นยังให้หมายความรวมถึงส่วนของเจ้าของของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันด้วย ทั้งนี้ ส่วนของผู้ถือหุ้นที่ระบุในข้อ (๑) ถึง (๕) ให้หักด้วยหุ้นทุนซื้อคืน “ข้อตกลง” หมายความว่า ข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า “กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ และหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ หมวด ๑ การดำรงคุณสมบัติและการควบคุมการปฏิบัติงาน ข้อ ๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (๑) มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ (๒) มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท ยกเว้นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท (๓) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท (๔) มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท เมื่อหักด้วยค่าความนิยมออกแล้ว (๕) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว (๖) กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า และมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี หรือมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าห้าปี และไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (ก) เป็นบุคคลล้มละลาย (ข)[๒] เคยถูกจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ (ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ (จ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ฉ) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ (ช) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ (ซ)[๓] (ยกเลิก) (ฌ)[๔] (ยกเลิก) (ญ)[๕] (ยกเลิก) (ฎ)[๖] (ยกเลิก) (ฏ)[๗] (ยกเลิก) (๗) มีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงาน และระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญ ดังนี้ (ก) กำหนดมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall) (ข) กำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้บริหารหน่วยงานและบุคลากรอย่างชัดเจนและเป็นที่ยอมรับได้ โดยเฉพาะต้องให้ความสำคัญกับเรื่อง ดังนี้ ๑) การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีลักษณะงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดยอย่างน้อยต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) และ/หรือหน่วยงานควบคุมภายใน (Internal Audit) ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานและมีความเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น ๒) การไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตได้ ๓) การควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าของบุคลากร คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ (๘) มีบุคลากรที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับอย่างน้อยหนึ่งคน ข้อ ๓ ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทยประกอบธุรกิจอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ ข้อ ๔ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องทำข้อตกลงเป็นหนังสือกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างน้อยหนึ่งรายเพื่อทำการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้น ๆ โดยมีสาระสำคัญของข้อตกลงตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ ๔/๑[๘] ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตกลงให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น ค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเงินประกัน หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าเพื่อส่งมอบให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้าให้แก่ลูกค้าได้ เงินที่รับจากลูกค้าหรือส่งแก่ลูกค้าตามวรรคหนึ่งต้องอยู่ในรูปของเช็คขีดคร่อมหรือแคชเชียร์เช็คธนาคาร โดยระบุชื่อบัญชีนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า หรือลูกค้าเป็นผู้รับเงินเท่านั้น โดยจะรับหรือส่งเป็นเงินสดไม่ได้ ข้อ ๔/๒[๙] เมื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้รับเงินเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้ว ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดการให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ตนมีข้อตกลงได้รับมอบเงินนั้นตามระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนดตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศหรือคำสั่งที่เกี่ยวข้องกับการวางเงินประกันระหว่างสมาชิกสำนักหักบัญชีกับผู้ใช้บริการ ข้อ ๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าได้ ต่อเมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงแจ้งชื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นต่อเลขาธิการ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่เลขาธิการกำหนด ข้อ ๖[๑๐] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเรื่องการยกเลิกข้อตกลงให้สำนักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อยเจ็ดวันก่อนวันยกเลิกข้อตกลง เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ ข้อ ๖/๑[๑๑] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งปฏิบัติงานให้ตนต่อสำนักงาน ตามแบบและ/หรือวิธีการอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ภายในเจ็ดวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๗ ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนจากลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนอย่างเต็มความสามารถ หลังจากนั้น ให้สรุปผลการดำเนินการและรายงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพร้อมสำเนาให้สำนักงานทราบภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน ข้อ ๘ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วน อย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ ที่ทำการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าหรือการเจรจาตกลงและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูล ซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย ข้อ ๙ ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนจากลูกค้าได้เท่าที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับจากลูกค้าตามที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด หมวด ๒ การแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยงค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างถูกต้องและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย ข้อ ๑๑ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หรือแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้ (๑) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (๒) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า (๓) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม (๔) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓) ข้อ ๑๓ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด ข้อ ๑๔ ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเหตุตามวรรคหนึ่งให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า โดยให้ลูกค้าติดต่อโดยตรงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง หมวด ๓ การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า ข้อ ๑๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงเท่านั้น ข้อ ๑๖ ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด และต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นด้วย ข้อ ๑๗ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า สถานที่และหมายเลขโทรศัพท์ที่สามารถติดต่อได้ รวมถึงนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงและองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๘ การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า (๑) ได้รับข้อมูลหรือเอกสารหรือหลักฐานเพียงพอที่แสดงอย่างชัดเจนถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจ และประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า (๒) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น ข้อ ๑๘/๑[๑๒] ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน และหากพบสิ่งผิดปกติกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน ข้อ ๑๙ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงเท่านั้น ข้อ ๒๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงโดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง ข้อ ๒๑ การส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงต้องเป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง และต้องไม่ใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้ารายอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง ข้อ ๒๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ วัฒนา เมืองสุข รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑๓] ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๑๔] ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว อุษมล/ผู้จัดทำ ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ ณัฐพร/ผู้ตรวจ ๒ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๙๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๒] ข้อ ๒ (๖) (ข) แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) [๓] ข้อ ๒ (๖) (ซ) ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) [๔] ข้อ ๒ (๖) (ฌ) ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) [๕] ข้อ ๒ (๖) (ญ) ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) [๖] ข้อ ๒ (๖) (ฎ) ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) [๗] ข้อ ๒ (๖) (ฏ) ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) [๘] ข้อ ๔/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๙] ข้อ ๔/๒ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๑๐] ข้อ ๖ แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๑๑] ข้อ ๖/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๑๒] ข้อ ๑๘/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๑๓] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๐๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑๔] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
706927
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 2/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับ Update ณ วันที่ 02/06/2552) (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุน การซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “ประสบการณ์ในการทำงาน” หมายความว่า (๑) ประสบการณ์การทำงานในระดับบริหาร (๒) ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร อันได้แก่ การผลิต การแปรรูป การค้า การส่งออก การวิจัยหรือการให้ความรู้ทางวิชาการ หรือ (๓) ประสบการณ์จากการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางวิชาการหรือผู้ประกอบวิชาชีพหรืออาชีพด้านการบัญชี การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์ หรือกฎหมาย “ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร ลงวันที่ ๑๔ กันยายน ๒๕๔๗ และตามที่มีแก้ไขเพิ่มเติม “นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหาและรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าและได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ส่วนของผู้ถือหุ้น” หมายความว่า ส่วนของเจ้าของของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดประกอบด้วย (๑) หุ้นสามัญที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญ (๒) หุ้นบุริมสิทธิที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นบุริมสิทธิ (๓) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิที่ออกโดยบริษัทมหาชนจำกัด (๔) ส่วนเกินทุนจากการตีราคาสินทรัพย์ ส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่าทุนจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าเงินลงทุนในหลักทรัพย์เผื่อขายและผลต่างจากการแปลงค่างบการเงิน และ (๕) กำไรสะสมจัดสรรเพื่อสำรองตามกฎหมาย กำไรสะสมจัดสรรเพื่อวัตถุประสงค์อื่นและกำไรสะสมที่ยังไม่ได้จัดสรรหรือขาดทุนสะสม ส่วนของผู้ถือหุ้นยังให้หมายความรวมถึงส่วนของเจ้าของของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันด้วย ทั้งนี้ ส่วนของผู้ถือหุ้นที่ระบุในข้อ (๑) ถึง (๕) ให้หักด้วยหุ้นทุนซื้อคืน “ข้อตกลง” หมายความว่า ข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า “กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ และหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ หมวด ๑ การดำรงคุณสมบัติและการควบคุมการปฏิบัติงาน ข้อ ๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (๑) มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ (๒) มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท ยกเว้นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท (๓) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท (๔) มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท เมื่อหักด้วยค่าความนิยมออกแล้ว (๕) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว (๖) กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า และมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี หรือมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าห้าปี และไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (ก) เป็นบุคคลล้มละลาย (ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ (ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ (จ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ฉ) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ (ช) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ (ซ) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน (ฌ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต (ญ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑ มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓ เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (ฎ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (ฏ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓ วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปี โดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ (๗) มีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงาน และระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญ ดังนี้ (ก) กำหนดมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall) (ข) กำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้บริหารหน่วยงานและบุคลากรอย่างชัดเจนและเป็นที่ยอมรับได้ โดยเฉพาะต้องให้ความสำคัญกับเรื่อง ดังนี้ ๑) การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีลักษณะงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดยอย่างน้อยต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) และ/หรือหน่วยงานควบคุมภายใน (Internal Audit) ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานและมีความเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น ๒) การไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตได้ ๓) การควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าของบุคลากร คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ (๘) มีบุคลากรที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับอย่างน้อยหนึ่งคน ข้อ ๓ ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทยประกอบธุรกิจอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ ข้อ ๔ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องทำข้อตกลงเป็นหนังสือกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างน้อยหนึ่งรายเพื่อทำการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้น ๆ โดยมีสาระสำคัญของข้อตกลงตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ ๔/๑[๒] ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตกลงให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น ค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเงินประกัน หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าเพื่อส่งมอบให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้าให้แก่ลูกค้าได้ เงินที่รับจากลูกค้าหรือส่งแก่ลูกค้าตามวรรคหนึ่งต้องอยู่ในรูปของเช็คขีดคร่อมหรือแคชเชียร์เช็คธนาคาร โดยระบุชื่อบัญชีนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า หรือลูกค้าเป็นผู้รับเงินเท่านั้น โดยจะรับหรือส่งเป็นเงินสดไม่ได้ ข้อ ๔/๒[๓] เมื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้รับเงินเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้ว ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดการให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ตนมีข้อตกลงได้รับมอบเงินนั้นตามระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนดตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศหรือคำสั่งที่เกี่ยวข้องกับการวางเงินประกันระหว่างสมาชิกสำนักหักบัญชีกับผู้ใช้บริการ ข้อ ๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าได้ ต่อเมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงแจ้งชื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นต่อเลขาธิการ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่เลขาธิการกำหนด ข้อ ๖[๔] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเรื่องการยกเลิกข้อตกลงให้สำนักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อยเจ็ดวันก่อนวันยกเลิกข้อตกลง เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ ข้อ ๖/๑[๕] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งปฏิบัติงานให้ตนต่อสำนักงาน ตามแบบและ/หรือวิธีการอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ภายในเจ็ดวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๗ ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนจากลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนอย่างเต็มความสามารถ หลังจากนั้น ให้สรุปผลการดำเนินการและรายงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพร้อมสำเนาให้สำนักงานทราบภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน ข้อ ๘ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วน อย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ ที่ทำการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าหรือการเจรจาตกลงและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูล ซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย ข้อ ๙ ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนจากลูกค้าได้เท่าที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับจากลูกค้าตามที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด หมวด ๒ การแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยงค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างถูกต้องและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย ข้อ ๑๑ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หรือแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้ (๑) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (๒) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า (๓) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม (๔) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓) ข้อ ๑๓ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด ข้อ ๑๔ ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเหตุตามวรรคหนึ่งให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า โดยให้ลูกค้าติดต่อโดยตรงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง หมวด ๓ การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า ข้อ ๑๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงเท่านั้น ข้อ ๑๖ ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด และต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นด้วย ข้อ ๑๗ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า สถานที่และหมายเลขโทรศัพท์ที่สามารถติดต่อได้ รวมถึงนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงและองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๘ การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า (๑) ได้รับข้อมูลหรือเอกสารหรือหลักฐานเพียงพอที่แสดงอย่างชัดเจนถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจ และประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า (๒) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น ข้อ ๑๘/๑[๖] ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน และหากพบสิ่งผิดปกติกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน ข้อ ๑๙ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงเท่านั้น ข้อ ๒๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงโดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง ข้อ ๒๑ การส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงต้องเป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง และต้องไม่ใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้ารายอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง ข้อ ๒๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ วัฒนา เมืองสุข รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๗] อุษมล/ผู้จัดทำ ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ ณัฐพร/ผู้ตรวจ ๒ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๙๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๒] ข้อ ๔/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๓] ข้อ ๔/๒ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๔] ข้อ ๖ แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๕] ข้อ ๖/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๖] ข้อ ๑๘/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) [๗] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๐๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
706921
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2550 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับ Update ณ วันที่ 02/06/2552) (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๙ กุมภาพันธ์ ๒๕๔๗ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๗ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๙ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว บรรดาประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศตามวรรคหนึ่ง ที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “หลักทรัพย์” หมายความว่า หลักทรัพย์ตามที่สำนักงานกำหนด “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “หน่วยงานกำกับดูแล” หมายความว่า ธนาคารแห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กรมการประกันภัย และหน่วยงานอื่นตามที่สำนักงานกำหนด “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๓ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๑) มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าห้าสิบล้านบาท (๒)[๒] มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าห้าสิบล้านบาท ทั้งนี้ เฉพาะนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ก่อนวันที่ ๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ต้องไม่ต่ำกว่าสิบสองล้านห้าแสนบาท และ (๓) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ หรือมีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ ดังนี้ (ก) เกณฑ์ขั้นต้น ได้แก่ ๑) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า ๑๐.๕๐ ล้านบาท และ ๒) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๑๐.๐๐ และ (ข) เกณฑ์ขั้นต่ำ ได้แก่ ๑) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า ๗.๐๐ ล้านบาท และ ๒) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๕.๐๐ ความในวรรคหนึ่ง ให้ใช้บังคับเมื่อสำนักงานให้ความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแล้ว[๓] ข้อ ๔ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการ ดังต่อไปนี้ (๑) คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทุกสิ้นวันทำการและจัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการดังกล่าว ตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันทำการถัดไป และต้องให้กรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจรับทราบรายงานฐานะทางการเงินนั้นด้วย นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะจัดทำรายงานฐานะทางการเงินโดยการบันทึกข้อมูลลงในระบบคอมพิวเตอร์ ระบบอิเล็กทรอนิกส์หรือวิธีการอื่นใดก็ได้ ทั้งนี้ ภายในสองปีแรกนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่จัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บรายงานดังกล่าวและหลักฐานแสดงการรับทราบของกรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจไว้ ณ สำนักงานแห่งใหญ่* พร้อมให้สำนักงานตรวจสอบได้ตลอดเวลา (๒) รายงานฐานะทางการเงิน ณ วันสุดท้ายของเดือนต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันที่สิบของเดือนถัดไป ในกรณีที่มีเหตุจำเป็น สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันทำการวันใดวันหนึ่ง ภายในระยะเวลาใดเวลาหนึ่งก็ได้ ข้อ ๕ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นตามข้อ ๓ (๓) (ก) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นอย่างช้าภายในสองวันทำการถัดไป และรายงานฐานะทางการเงินของแต่ละวันทำการดังกล่าวต่อเนื่องไปจนกว่าจะสามารถดำรงฐานะทางการเงินตามเกณฑ์ขั้นต้นทุกเกณฑ์ติดต่อกันเป็นเวลาสองวันทำการ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๖ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำตามข้อ ๓ (๓) (ข) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป พร้อมทั้งรายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำภายในสองวันทำการถัดไปนับจากวันที่แจ้งให้สำนักงานทราบ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๗ การคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๘ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายใดที่ประกอบกิจการอื่นด้วย โดยกิจการดังกล่าวอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลอื่น หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินขั้นต่ำของหน่วยงานกำกับดูแลนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป ข้อ ๘/๑[๔] มิให้นำความในข้อ ๓ (๓) ข้อ ๔ ข้อ ๕ ข้อ ๖ และข้อ ๗ มาใช้บังคับแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ ซึ่งเป็นผู้ที่ต้องดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๘/๒[๕] นอกจากที่กำหนดไว้ในข้อ ๓ (๑) และ (๒) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๘/๑ ดำรงฐานะทางการเงิน คำนวณและรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ รวมถึงปฏิบัติงานอื่นเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินดังกล่าวตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมถึงหลักเกณฑ์ในเรื่องเดียวกันซึ่งใช้บังคับภายใต้กฎหมายดังกล่าวโดยอนุโลม ทั้งนี้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นรายงานและปฏิบัติในเรื่องนี้ต่อสำนักงานเช่นเดียวกับที่ปฏิบัติต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ให้ถือว่าการปฏิบัติตามวรรคหนึ่งของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๘/๑ เป็นการปฏิบัติตามประกาศนี้ ข้อ ๙ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐ เกริกไกร จีระแพทย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๖] ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๘/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๗] ข้อ ๕ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว อุษมล/ผู้จัดทำ ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ ณัฐพร/ผู้ตรวจ ๒ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๑๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๒] ข้อ ๓ (๒) แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๘/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) [๓] ข้อ ๓ วรรคสอง เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) * “สำนักงานแห่งใหญ่” หมายความว่า สำนักงานแห่งใหญ่ตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา ลงวันที่ ๑ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ และที่แก้ไขเพิ่มเติม [๔] ข้อ ๘/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๘/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) [๕] ข้อ ๘/๒ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๘/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) [๖] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๓๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๗] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๔๓/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
706923
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2550 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับ Update ณ วันที่ 02/06/2552) (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๙ กุมภาพันธ์ ๒๕๔๗ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๗ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๙ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว บรรดาประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศตามวรรคหนึ่ง ที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “หลักทรัพย์” หมายความว่า หลักทรัพย์ตามที่สำนักงานกำหนด “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “หน่วยงานกำกับดูแล” หมายความว่า ธนาคารแห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กรมการประกันภัย และหน่วยงานอื่นตามที่สำนักงานกำหนด “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๓ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๑) มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าห้าสิบล้านบาท (๒) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสิบสองล้านห้าแสนบาท และ (๓) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ หรือมีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ ดังนี้ (ก) เกณฑ์ขั้นต้น ได้แก่ ๑) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า ๑๐.๕๐ ล้านบาท และ ๒) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๑๐.๐๐ และ (ข) เกณฑ์ขั้นต่ำ ได้แก่ ๑) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า ๗.๐๐ ล้านบาท และ ๒) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๕.๐๐ ความในวรรคหนึ่ง ให้ใช้บังคับเมื่อสำนักงานให้ความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแล้ว[๒] ข้อ ๔ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการ ดังต่อไปนี้ (๑) คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทุกสิ้นวันทำการและจัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการดังกล่าว ตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันทำการถัดไป และต้องให้กรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจรับทราบรายงานฐานะทางการเงินนั้นด้วย นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะจัดทำรายงานฐานะทางการเงินโดยการบันทึกข้อมูลลงในระบบคอมพิวเตอร์ ระบบอิเล็กทรอนิกส์หรือวิธีการอื่นใดก็ได้ ทั้งนี้ ภายในสองปีแรกนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่จัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บรายงานดังกล่าวและหลักฐานแสดงการรับทราบของกรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจไว้ ณ สำนักงานแห่งใหญ่* พร้อมให้สำนักงานตรวจสอบได้ตลอดเวลา (๒) รายงานฐานะทางการเงิน ณ วันสุดท้ายของเดือนต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันที่สิบของเดือนถัดไป ในกรณีที่มีเหตุจำเป็น สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันทำการวันใดวันหนึ่ง ภายในระยะเวลาใดเวลาหนึ่งก็ได้ ข้อ ๕ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นตามข้อ ๓ (๓) (ก) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นอย่างช้าภายในสองวันทำการถัดไป และรายงานฐานะทางการเงินของแต่ละวันทำการดังกล่าวต่อเนื่องไปจนกว่าจะสามารถดำรงฐานะทางการเงินตามเกณฑ์ขั้นต้นทุกเกณฑ์ติดต่อกันเป็นเวลาสองวันทำการ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๖ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำตามข้อ ๓ (๓) (ข) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป พร้อมทั้งรายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำภายในสองวันทำการถัดไปนับจากวันที่แจ้งให้สำนักงานทราบ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๗ การคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๘ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายใดที่ประกอบกิจการอื่นด้วย โดยกิจการดังกล่าวอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลอื่น หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินขั้นต่ำของหน่วยงานกำกับดูแลนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป ข้อ ๙ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐ เกริกไกร จีระแพทย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๓] ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว อุษมล/ผู้จัดทำ ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ ณัฐพร/ผู้ตรวจ ๒ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๑๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๒] ข้อ ๓ วรรคสอง เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) * “สำนักงานแห่งใหญ่” หมายความว่า สำนักงานแห่งใหญ่ตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา ลงวันที่ ๑ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ และที่แก้ไขเพิ่มเติม [๓] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๓๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
706915
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 5/2551 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓ วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ “ความในวรรคหนึ่ง ให้ใช้บังคับเมื่อสำนักงานให้ความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแล้ว” ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า อุษมล/ผู้จัดทำ ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ ณัฐพร/ผู้ตรวจ ๒ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๓๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
618282
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 4/2552 เรื่อง สถาบันการเงินอื่นที่เป็นผู้รับฝากเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๔/๒๕๕๒ เรื่อง สถาบันการเงินอื่นที่เป็นผู้รับฝากเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากลูกค้า เพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) อาศัยอำนาจตามบทนิยาม “ผู้รับฝากเงิน” ตามความในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๓/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการฝากเงินที่ได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการฝากเงินที่ได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (๗) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๗/๒๕๕๑ เรื่อง สถาบันการเงินอื่นที่เป็นผู้รับฝากเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๓๐ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ “(๗) ธนาคารที่ประกอบธุรกิจธนาคารในประเทศสาธารณรัฐสิงคโปร์” ข้อ ๒ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศตามข้อ ๑ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๔ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๒ สุดใจ สูนาสวน ผู้ช่วยเลขาธิการ ปฏิบัติงานแทน เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๗๕/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618280
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 3/2552 เรื่อง การจัดทำและส่งรายงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เฉพาะผู้ที่ต้องดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๕๒ เรื่อง การจัดทำและส่งรายงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เฉพาะผู้ที่ต้องดำรงเงินกองทุน สภาพคล่องสุทธิตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๘/๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๘/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติมหรือทดแทน เฉพาะผู้ที่ต้องดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จัดทำและส่งรายงานดังต่อไปนี้ให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (๑) รายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ บ.ล. ๔/๑) ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. ๒๔/๒๕๔๙ เรื่อง การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๘ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติมหรือทดแทนภายในระยะเวลาที่ประกาศดังกล่าวกำหนด (๒) รายงานทรัพย์สินของลูกค้า (แบบ บ.ล. ๘) ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. ๙/๒๕๔๙ เรื่อง การจัดทำและการยื่นรายงานของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๓๑ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติมหรือทดแทน ภายในระยะเวลาที่ประกาศดังกล่าวกำหนด ข้อ ๒[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๖ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๒ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๗๓/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618278
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 2/2552 เรื่อง แบบและระยะเวลารายงานผลการดำเนินการเพื่อเลิกการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๒/๒๕๕๒ เรื่อง แบบและระยะเวลารายงานผลการดำเนินการเพื่อเลิกการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๔ (๘) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๙ เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๖ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ตลาด” หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ข้อ ๒ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า รายงานผลการดำเนินการเพื่อเลิกการประกอบธุรกิจดังกล่าว พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและตลาดตามแบบที่กำหนดแนบท้ายประกาศนี้ ภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับอนุญาตให้ลาออกจากการเป็นสมาชิกตลาด ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๖ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๒ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. รายงานผลการดำเนินการเพื่อเลิกการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ๒. รายการเอกสารและหลักฐานประกอบรายงานผลการดำเนินการ เพื่อเลิกการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๗๒/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618276
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2552 เรื่อง แบบคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาหรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๕๒ เรื่อง แบบคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker) อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาหรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker) ลงวันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงกำหนดแบบคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker) ปรากฏตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป[๑] ประกาศ ณ วันที่ ๓ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๒ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. คำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาหรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker) ๒. รายการเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาหรือปิดสำนักงานสาขา สำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์กำหนด (Qualified Futures Broker) (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๗๑/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618274
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 12/2551 เรื่อง ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑๒/๒๕๕๑ เรื่อง ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๔ วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ต้องแสดงได้ว่าจะมีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ดังต่อไปนี้ (๑) มีมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่อง ดังต่อไปนี้ (ก) ผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรและขอบเขตอำนาจหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งแสดงถึงการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน (ข) แนวทางที่ใช้ในการดำเนินงานเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรที่เกี่ยวข้อง (ค) ขั้นตอนและวิธีการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินการตาม (ข) (๒) มีระบบการบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่อง ดังต่อไปนี้ (ก) นโยบายและมาตรการในการบริหารความเสี่ยง รวมทั้งขั้นตอนในการให้ความเห็นชอบและการแก้ไขเปลี่ยนแปลงนโยบายและมาตรการดังกล่าว (ข) ระบบที่เหมาะสมและเชื่อถือได้ในการบันทึกข้อมูล การรายงานข้อมูลต่อผู้บริหารและการควบคุมการปฏิบัติงาน (ค) ขั้นตอนและวิธีการในการตรวจสอบ ควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามนโยบายมาตรการและระบบที่วางไว้ (๓) มีระบบงานที่สามารถแสดงได้ว่ามีความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่อง ดังต่อไปนี้ (ก) ระบบการรับ การพิสูจน์ความมีตัวตนและการเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (ข) ระบบการรับและส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า (ค) ระบบการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (ง) ระบบการดำรงฐานะทางการเงิน (จ) ระบบการจัดเก็บและการบันทึกข้อมูล (ฉ) ระบบการจัดทำรายงานและการบัญชี (ช) ระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า (ซ) ระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบการดำเนินธุรกิจ ข้อ ๒ เอกสารและหลักฐานเพื่อประกอบการพิจารณาตามข้อ ๑ ให้เป็นไปตามเอกสารที่แนบท้ายประกาศนี้ หากผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว มีเอกสารและ/หรือหลักฐานใดตามวรรคหนึ่ง ซึ่งใช้แสดงต่อหน่วยงานกำกับดูแลอื่นอยู่แล้ว สามารถนำมายื่นต่อเลขาธิการได้โดยอนุโลม ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๒ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. เอกสารและหลักฐานแนบท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑๒/๒๕๕๑ เรื่อง ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ลงวันที่ ๑๒ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๖๙/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618272
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 11/2551 เรื่อง การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑๑/๒๕๕๑ เรื่อง การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๕ (๔) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๗/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๖) ลงวันที่ ๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าและการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าอย่างน้อยเป็นระยะเวลาหนึ่งปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือวันที่ได้รับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้วแต่กรณี บันทึกการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าตามวรรคหนึ่ง ให้รวมถึงเทปบันทึกเสียงหรือสิ่งบันทึกข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องในเรื่องดังกล่าวด้วย ข้อ ๒ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าตามข้อ ๑ และการดำเนินการกับข้อร้องเรียนดังกล่าวยังไม่แล้วเสร็จ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าหรือการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๙ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๖๗/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618270
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 10/2551 เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑๐/๒๕๕๑ เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๑ เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๙ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๑ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๙/๒๕๕๑ เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้า สำหรับการให้บริการ ดังต่อไปนี้ (๑) การให้บริการรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า (Trading/Execution) รวมกับการให้บริการหักบัญชี (Clearing) (๒) การให้บริการแลกฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้ากับสัญญาซื้อขายสินค้านอกตลาด (Exchange of Futures for Physicals : EFP) รวมกับการให้บริการหักบัญชี (Clearing) (๓) การให้บริการชำระราคาส่วนต่างด้วยเงินแทนการส่งมอบหรือรับมอบ (Cash Settlement) รวมกับการให้บริการหักบัญชี (Clearing) (๔) การให้บริการหักบัญชี (Clearing) หรือ (๕) การให้บริการรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตร (Delivery) ข้อ ๒ ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๑ (๑) ถึง (๕) ให้อยู่ในอัตราตามชนิดสินค้า ดังต่อไปนี้ (๑) ยางแผ่นรมควันชั้น ๓ (RSS3) อัตราขั้นต่ำสุดไม่ต่ำกว่า ๒๐๐ บาท (สองร้อยบาทถ้วน) และอัตราขั้นสูงสุดไม่เกิน ๒,๐๐๐ บาท (สองพันบาทถ้วน) ต่อหนึ่งข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่จับคู่ได้ (๒) ข้าวขาว ๕ เปอร์เซ็นต์ (BWR5) อัตราขั้นต่ำสุดไม่ต่ำกว่า ๑๐๐ บาท (หนึ่งร้อยบาทถ้วน) และอัตราขั้นสูงสุดไม่เกิน ๒,๐๐๐ บาท (สองพันบาทถ้วน) ต่อหนึ่งข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่จับคู่ได้ (๓) มันสำปะหลังเส้น (TC) อัตราขั้นต่ำสุดไม่ต่ำกว่า ๑๐๐ บาท (หนึ่งร้อยบาทถ้วน) และอัตราขั้นสูงสุดไม่เกิน ๒,๐๐๐ บาท (สองพันบาทถ้วน) ต่อหนึ่งข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่จับคู่ได้ (๔) ข้าวหอมมะลิไทย ประเภทข้าวขาว ๑๐๐ เปอร์เซ็นต์ ชั้น ๒ (BHMR) อัตราขั้นต่ำสุดไม่ต่ำกว่า ๑๐๐ บาท (หนึ่งร้อยบาทถ้วน) และอัตราขั้นสูงสุดไม่เกิน ๒,๐๐๐ บาท (สองพันบาทถ้วน) ต่อหนึ่งข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่จับคู่ได้ ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๙ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๖๕/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618268
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 9/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๙/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ[๑] อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๘/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ประกอบกับมติคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ในการประชุมครั้งที่ ๓/๒๕๕๐ (ครั้งที่ ๔๒) เมื่อวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ประกาศนี้ ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ข้อ ๒ ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๖/๒๕๔๗ เรื่อง ค่าความเสี่ยงที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ลงวันที่ ๒๐ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๘/๒๕๔๗ เรื่อง มูลค่าสินทรัพย์บางประเภทที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ลงวันที่ ๒๐ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๙/๒๕๔๗ เรื่อง สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สำนักงานยอมรับ ลงวันที่ ๒๑ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๓ ในประกาศนี้ “หลักทรัพย์” หมายความว่า หลักทรัพย์ตามที่สำนักงานกำหนด “ส่วนของผู้ถือหุ้น” หมายความว่า ส่วนของเจ้าของของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดประกอบด้วย (๑) หุ้นสามัญที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญ (๒) หุ้นบุริมสิทธิที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นบุริมสิทธิ (๓) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๔) ส่วนเกินทุนจากการตีราคาสินทรัพย์ ส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่าทุนจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าเงินลงทุนในหลักทรัพย์เผื่อขายและผลต่างจากการแปลงค่างบการเงิน และ (๕) กำไรสะสมจัดสรรเพื่อสำรองตามกฎหมาย กำไรสะสมจัดสรรเพื่อวัตถุประสงค์อื่นและกำไรสะสมที่ยังไม่ได้จัดสรรหรือขาดทุนสะสม ส่วนของผู้ถือหุ้นยังให้หมายความรวมถึงส่วนของเจ้าของของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันด้วย ทั้งนี้ ส่วนของผู้ถือหุ้นที่ระบุในข้อ (๑) ถึง (๕) ให้หักด้วยหุ้นทุนซื้อคืน “เงินกองทุนสภาพคล่อง” หมายความว่า จำนวนของสินทรัพย์หมุนเวียนที่สูงกว่าหนี้สินที่ได้ดำเนินการคำนวณตามประกาศนี้ “เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ” หมายความว่า เงินกองทุนสภาพคล่องหักด้วยค่าความเสี่ยงตามประกาศนี้ “ตลาด” (Exchange) หมายความว่า ตลาดที่มีการซื้อขายอนุพันธ์ที่ได้รับการจัดตั้งขึ้นอย่างเป็นทางการไม่ว่าในหรือต่างประเทศและให้หมายความรวมถึงตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยด้วย “ศูนย์ซื้อขาย” (Over-the-Counter Center) หมายความว่า ศูนย์ซื้อขายที่มีการซื้อขายอนุพันธ์ที่ได้รับการจัดตั้งขึ้นอย่างเป็นทางการไม่ว่าในหรือต่างประเทศ “สินค้าเกษตร” หมายความว่า สินค้าเกษตรที่ซื้อขายในตลาดทั่วไปและให้หมายความรวมถึงสินค้าเกษตรตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ ด้วย “สำนักหักบัญชี” หมายความว่า สำนักหักบัญชีที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๔ ความในประกาศนี้ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับหลักการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไปและมาตรฐานการบัญชี หากมิได้กำหนดไว้ในคำจำกัดความว่าให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ใดหรือมาตรฐานใดเป็นการเฉพาะ ให้ถือปฏิบัติตามหลักการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไปและมาตรฐานการบัญชี หมวด ๑ การคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ข้อ ๕ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ โดยนำเงินกองทุนสภาพคล่องที่คำนวณได้ตามข้อ ๖ หักด้วยค่าความเสี่ยงตามข้อ ๑๑ ข้อ ๖ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง โดยดำเนินการตามลำดับ ดังนี้ (๑) นำสินทรัพย์หมุนเวียนที่คำนวณได้ตามข้อ ๗ หักด้วยหนี้สินที่คำนวณได้ตามข้อ ๘ (๒) นำผลที่ได้จาก (๑) บวกด้วยกำไรและหักด้วยขาดทุนที่ยังไม่เกิดขึ้นจากข้อผูกมัดที่ได้กำหนดราคาไว้แล้วและจากสัญญาอื่น ๆ ที่มีลักษณะเดียวกัน ทั้งนี้ ขนาดของผลกำไรหรือขาดทุนให้คำนวณจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าตลาดของข้อผูกมัดที่ได้กำหนดราคาไว้แล้วและสัญญาอื่น ๆ ที่มีลักษณะเดียวกัน ในกรณีที่ไม่มีมูลค่าตลาด ให้ใช้มูลค่าตามทฤษฎี ข้อ ๗ สินทรัพย์หมุนเวียนที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องตามข้อ ๖ ได้แก่ เงินสดและสินทรัพย์อื่นที่คาดว่าจะเปลี่ยนเป็นเงินสดหรือขายได้ภายในระยะเวลาสิบสองเดือนนับจากวันที่คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ มูลค่าสินทรัพย์หมุนเวียนที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง ให้คำนวณด้วยราคาตลาดถ้าไม่มีราคาตลาดให้ใช้ราคาตามทฤษฎี แต่ในกรณีที่ไม่สามารถระบุราคาตลาดหรือราคาตามทฤษฎีได้ให้คำนวณด้วยจำนวนเงินที่ไม่เกินมูลค่ายุติธรรมของสินทรัพย์หมุนเวียน (๑) สินทรัพย์ดังต่อไปนี้ มิให้ถือเป็นสินทรัพย์หมุนเวียนที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (ก) บัญชีลูกค้าที่ไม่มีหลักประกันแต่ละรายการจากการซื้อขายล่วงหน้าที่มียอดคงเหลือด้านเดบิตซึ่งค้างชำระเกินกว่าหนึ่งวันทำการ (ข) สินทรัพย์หมุนเวียนตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป ในส่วนที่คาดว่าจะไม่ได้รับชำระหรือไม่สามารถเปลี่ยนเป็นเงินสดหรือขายได้ภายในระยะเวลาสิบสองเดือนนับจากวันที่คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ค) เงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ (ง) วัสดุสิ้นเปลือง ค่าใช้จ่ายจ่ายล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายรอตัดบัญชี (จ) เงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งไม่มีหลักประกัน ยกเว้น ๑) ลูกหนี้สำนักหักบัญชี ๒) ลูกหนี้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเกิดจากข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า ๓) ลูกหนี้การค้าที่เกิดจากการดำเนินธุรกิจปกตินอกเหนือจากธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ครบกำหนดชำระภายในหกสิบวัน ๔) ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและค่าธรรมเนียมการซื้อขายล่วงหน้าค้างรับที่ครบกำหนดชำระภายในเจ็ดวัน ๕) ดอกเบี้ยค้างรับที่ครบกำหนดชำระภายในสามสิบวัน ๖) เงินปันผลค้างรับที่ครบกำหนดชำระภายในสามสิบวัน ๗) ลูกหนี้ค่าสินไหมทดแทนจากบริษัทประกันที่ครบกำหนดชำระภายในยี่สิบเอ็ดวัน ๘) ค่าสินค้าจ่ายล่วงหน้าตามข้อผูกมัดที่ได้กำหนดราคาไว้แล้วและจากสัญญาอื่น ๆ ที่มีลักษณะเดียวกันซึ่งครบกำหนดส่งมอบภายในหกสิบวัน (๒) สินทรัพย์ดังต่อไปนี้ ได้แก่ บัญชีลูกค้าที่มีหลักประกันเพียงพอที่มียอดคงเหลือด้านเดบิตซึ่งค้างชำระเกินกว่าหนึ่งวันทำการ เงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นที่มีหลักประกันและครบกำหนดชำระภายในสิบสองเดือนนับจากวันที่คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ จะถือเป็นสินทรัพย์หมุนเวียนที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง เฉพาะเมื่อหลักประกันนั้น (ก) เป็นเงินสด หรือ (ข) เป็นหนังสือค้ำประกันซึ่งไม่สามารถบอกเลิกได้ก่อนครบกำหนดจากสถาบันการเงิน หรือ (ค) เป็นหลักทรัพย์ที่อยู่ในความต้องการของตลาดซึ่งมีลักษณะ ดังต่อไปนี้ ๑) หลักประกันต้องไม่มีภาระผูกพันต่อบุคคลอื่น และ ๒) หลักประกันสามารถขายหรือเปลี่ยนเป็นเงินสดได้ทันที และ ๓) หลักประกันต้องอยู่ในความครอบครองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจที่จะขายหรือเปลี่ยนเป็นเงินสดได้ทันที ทั้งนี้ จำนวนที่จะถือเป็นสินทรัพย์หมุนเวียนที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องให้ถือตามจำนวนที่เป็นจริงแต่ต้องไม่เกินมูลค่าของหลักประกันสุทธิจากค่าความเสี่ยงตามข้อ ๑๑ ข้อ ๘ หนี้สินที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องตามข้อ ๖ ได้แก่ หนี้สินและภาระผูกพันทุกรายการ ยกเว้นรายการ ดังต่อไปนี้ (๑) เงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ (๒) หนี้สินไม่หมุนเวียนตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปซึ่งมีลักษณะคล้ายทุน ได้แก่ หุ้นกู้ และตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่ไม่มีเงื่อนไขให้ชำระคืนได้ก่อนกำหนดหนึ่งปี หุ้นกู้ที่บังคับต้องแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญหรือหุ้นบุริมสิทธิและหนี้สินไม่หมุนเวียนอื่นตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปซึ่งมีลักษณะคล้ายทุนตามที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ มูลค่ารวมของหนี้สินไม่หมุนเวียนข้างต้นให้ถือตามจำนวนที่เป็นจริงแต่ต้องไม่เกินส่วนของผู้ถือหุ้นหักด้วยค่าความนิยม (๓) หนี้สินไม่หมุนเวียนตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปที่หักรายการตาม (๒) ออกแล้วโดยให้คิดเฉพาะส่วนที่ไม่เกินกว่าราคาตามบัญชีของที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ และสินทรัพย์ไม่มีตัวตนซึ่งสามารถโอนสิทธิได้ที่ใช้ในธุรกิจปกติและในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๙ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีรายการหรือเปลี่ยนแปลงรายการเกี่ยวกับหนี้สินไม่หมุนเวียนตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปซึ่งมีลักษณะคล้ายทุน หรือเกี่ยวกับภาระผูกพันทุกรายการตามข้อ ๘ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านำส่งสำเนาสัญญาและ/หรือเอกสารที่เกี่ยวข้องกับหนี้สินหรือภาระผูกพันดังกล่าวในเดือนนั้นต่อสำนักงาน ภายในวันที่สิบของเดือนถัดไป ข้อ ๑๐ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าคำนวณมูลค่าสินทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุน สภาพคล่องสุทธิ ประเภทหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงิน และอนุพันธ์อื่นที่มิใช่อนุพันธ์ของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิและหนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) ๓/๒๕๔๙ เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศอื่นและหนังสือเวียนอื่นที่เกี่ยวข้อง เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น หมวด ๒ ค่าความเสี่ยง ข้อ ๑๑ ค่าความเสี่ยงที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิมี ดังต่อไปนี้ (๑) ค่าความเสี่ยงของค่าสินค้าจ่ายล่วงหน้าตามข้อผูกมัดที่ได้กำหนดราคาไว้แล้ว (Fixed Price Commitment) (“ข้อผูกมัดที่ได้กำหนดราคาไว้แล้ว”) และตามสัญญาอื่น ๆ ที่มีลักษณะเดียวกันคิดในอัตราร้อยละห้าของมูลค่าตลาดของสินค้าตามข้อผูกมัดที่ได้กำหนดราคาไว้แล้วและสัญญาอื่น ๆ นั้น ในกรณีไม่มีมูลค่าตลาด ให้ใช้มูลค่ายุติธรรม (๒) ค่าความเสี่ยงของสินค้าที่ได้รับการป้องกันความเสี่ยงด้านราคาแล้ว คิดในอัตราร้อยละห้าของมูลค่าของสินค้าที่ใช้คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (๓) ค่าความเสี่ยงของสินค้าที่ไม่ได้รับการป้องกันความเสี่ยงด้านราคา คิดในอัตราร้อยละยี่สิบของมูลค่าของสินค้าที่ใช้คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (๔) ค่าความเสี่ยงของสินค้าที่เตรียมพร้อมส่งมอบตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures) (“สัญญาซื้อขายล่วงหน้า”) ออปชัน (Options) (“ออปชัน”) ข้อผูกมัดที่ได้กำหนดราคาไว้แล้วและตามสัญญาอื่น ๆ ที่มีลักษณะเดียวกัน ให้คำนวณโดยนำค่าความเสี่ยงของคู่สัญญาในอัตราตามประเภทของคู่สัญญาตามข้อ ๑๑ (๑๒) คูณด้วยมูลค่าที่เป็นบวกของผลต่างของเงินที่จะได้รับกับมูลค่าของสินค้านั้นตามที่ใช้คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (๕) ค่าความเสี่ยงจากการมีฐานะในอนุพันธ์ของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรซึ่งได้แก่ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชัน หรือจากข้อผูกมัดที่ได้กำหนดราคาไว้แล้วและสัญญาอื่น ๆ ที่มีลักษณะเดียวกัน ให้คำนวณ ดังนี้ (ก) หามูลค่าของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรโดยใช้ปริมาณของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรที่อนุพันธ์อ้างอิงถึง คูณด้วยราคาตลาดของสินค้าเกษตรหรือสัมประสิทธิ์เพื่อการแปลงมูลค่า ทั้งนี้ หากสินค้าเกษตรไม่มีมูลค่าตลาด ให้ใช้มูลค่ายุติธรรม (ข) นำมูลค่าของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรที่คำนวณได้ตาม (ก) คูณด้วยค่าความเสี่ยงในอัตรา ดังนี้ ๑) ในกรณีอนุพันธ์ของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรที่มีฐานะเพื่อการป้องกันความเสี่ยงหรืออนุพันธ์ของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรที่มีฐานะมิใช่เพื่อการป้องกันความเสี่ยงแต่ได้รับการป้องกันความเสี่ยงโดยอนุพันธ์อื่น คิดค่าความเสี่ยงในอัตราร้อยละห้าของมูลค่าของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรข้างต้น ในกรณีที่อนุพันธ์เป็นอนุพันธ์จดทะเบียนหรือขึ้นทะเบียนในตลาดหรือศูนย์ซื้อขายและตลาดหรือศูนย์ซื้อขายได้กำหนดเงินประกันความเสี่ยงหรือเงินประกันขั้นต่ำเอาไว้ คิดค่าความเสี่ยงในอัตราร้อยละยี่สิบของอัตราเงินประกันความเสี่ยงหรือเงินประกันขั้นต่ำที่มีการเรียกเก็บ ๒) ในกรณีอนุพันธ์ของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรที่มีฐานะมิใช่เพื่อการป้องกันความเสี่ยงและไม่ได้รับการป้องกันความเสี่ยงโดยอนุพันธ์อื่น คิดค่าความเสี่ยงในอัตราร้อยละยี่สิบของมูลค่าของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตรข้างต้น ในกรณีที่อนุพันธ์เป็นอนุพันธ์จดทะเบียนหรือขึ้นทะเบียนในตลาดหรือศูนย์ซื้อขายและตลาดหรือศูนย์ซื้อขายได้เรียกเก็บเงินประกันความเสี่ยงหรือเงินประกันขั้นต่ำเอาไว้ คิดค่าความเสี่ยงในอัตราเงินประกันความเสี่ยงหรือเงินประกันขั้นต่ำที่มีการเรียกเก็บ (ค) นำผลลัพธ์ที่ได้จากการคำนวณตาม (ข) บวกด้วยผลลัพธ์ของค่าความเสี่ยงของคู่สัญญาในอัตราตามประเภทของคู่สัญญาตามข้อ ๑๑ (๑๒) คูณด้วยมูลค่าของอนุพันธ์ที่เป็นบวกและใช้คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง ทั้งนี้ ค่าความเสี่ยงที่เป็นผลลัพธ์สุดท้ายจากการคำนวณตาม (ก) (ข) และ (ค) ต้องไม่เกินร้อยละหนึ่งร้อยของมูลค่าอนุพันธ์ที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องของอนุพันธ์นั้น (๖) ค่าความเสี่ยงจากการมีฐานะในอนุพันธ์ของสินค้าหรือตัวแปรราคาสินค้าประเภทอื่นนอกจากข้อ ๑๑ (๕) ให้คำนวณตามวิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานประกาศกำหนด (๗) ค่าความเสี่ยงของกำไรที่ยังไม่เกิดขึ้น (Unrealized Gain) จากข้อผูกมัดที่ได้กำหนดราคาไว้แล้วและจากสัญญาอื่น ๆ ที่มีลักษณะเดียวกัน ให้คำนวณโดยนำค่าความเสี่ยงของคู่สัญญาในอัตราตามประเภทของคู่สัญญาตามข้อ ๑๑ (๑๒) คูณด้วยขนาดของกำไรที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (๘) ค่าความเสี่ยงของหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงิน และอนุพันธ์อื่นที่มิใช่อนุพันธ์ของสินค้าเกษตรหรือตัวแปรราคาสินค้าเกษตร ให้คำนวณตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ และหนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) ๓/๒๕๔๙ เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศอื่นและหนังสือเวียนอื่นที่เกี่ยวข้อง เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น (๙) ค่าความเสี่ยงของเงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งไม่มีหลักประกันที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง ให้คำนวณ ดังนี้ (ก) ลูกหนี้สำนักหักบัญชี คิดในอัตราร้อยละศูนย์ของมูลค่าลูกหนี้สำนักหักบัญชีที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (ข) เงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งไม่มีหลักประกันตามข้อ ๗ (๑) (จ) ๒) ถึง ๗) คิดในอัตราร้อยละหนึ่งจุดห้าของมูลค่าเงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งไม่มีหลักประกันที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (๑๐) ค่าความเสี่ยงของเงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งมีหลักประกันที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง ให้คำนวณ ดังนี้ (ก) เงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งมีหลักประกันและยังไม่พ้นกำหนดชำระคิดในอัตราร้อยละศูนย์จุดห้าของมูลค่าเงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งมีหลักประกันที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (ข) เงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งมีหลักประกันและพ้นกำหนดชำระไม่เกินสามสิบวัน คิดในอัตราร้อยละหนึ่งจุดห้าของมูลค่าเงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งมีหลักประกันที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (ค) เงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งมีหลักประกันและพ้นกำหนดชำระเกินกว่าสามสิบวัน คิดในอัตราร้อยละหนึ่งร้อยของมูลค่าเงินทดรองจ่าย เงินให้กู้ยืมและลูกหนี้อื่นซึ่งมีหลักประกันที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่อง (๑๑) ค่าความเสี่ยงของบัญชีลูกค้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มียอดบัญชีต่ำกว่าเกณฑ์เงินประกันขั้นต่ำตั้งแต่สองวันทำการขึ้นไปนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มียอดบัญชีต่ำกว่าเกณฑ์เงินประกันขั้นต่ำและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้เรียกเงินประกันที่ต้องนำมาวางเพิ่มเติมแล้ว เท่ากับจำนวนเงินที่ต้องนำมาวางประกันเพิ่มเติมเพื่อปรับฐานะเงินประกันให้เท่ากับเงินประกันขั้นต่ำ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด (๑๒) ค่าความเสี่ยงของคู่สัญญาแต่ละประเภทให้ใช้อัตราตามประเภทของคู่สัญญา ดังนี้ (ก) รัฐบาล หน่วยงานของรัฐและส่วนราชการไทยแต่ไม่รวมถึงรัฐวิสาหกิจไทย อัตราค่าความเสี่ยงเท่ากับร้อยละศูนย์ (ข) ธนาคารแห่งประเทศไทยและกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงินอัตราค่าความเสี่ยงเท่ากับร้อยละศูนย์ (ค) สำนักหักบัญชี อัตราค่าความเสี่ยงเท่ากับร้อยละศูนย์ (ง) คู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถือ AAA หรือเทียบเท่า อัตราค่าความเสี่ยงเท่ากับร้อยละสอง (จ) คู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถือ AA หรือ A หรือ BBB หรือเทียบเท่า อัตราค่าความเสี่ยงเท่ากับร้อยละห้า (ฉ) คู่สัญญาอื่นนอกเหนือจาก (ก) (ข) (ค) (ง) และ (จ) อัตราค่าความเสี่ยงเท่ากับร้อยละหนึ่งร้อย (๑๓) ค่าความเสี่ยงอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด (๑๔) ค่าความเสี่ยงจากการมีฐานะในเงินตราต่างประเทศอันเกิดจากการที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสินทรัพย์และหนี้สินซึ่งใช้ในการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องเป็นเงินตราต่างประเทศและอนุพันธ์ในเงินตราต่างประเทศ วิธีการคำนวณและอัตราค่าความเสี่ยงจากการมีฐานะในเงินตราต่างประเทศในกรณีดังกล่าวข้างต้น ให้เป็นตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ และหนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) ๓/๒๕๔๙ เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศอื่นและหนังสือเวียนอื่นที่เกี่ยวข้อง เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น หมวด ๓ สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ข้อ ๑๒ อันดับความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาตามข้อ ๑๑ (๑๒) (ง) และ (จ) จะต้องได้รับการจัดอันดับโดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สำนักงานยอมรับ ดังต่อไปนี้ (๑) Standard & Poor’s (๒) Moody’s Investors Service (๓) Fitch Rating Limited (๔) บริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด (๕) บริษัท ฟิทช์ เรทติ้ง (ประเทศไทย) จำกัด ประกาศ ณ วันที่ ๑๐ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๕๕/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618266
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 8/2551 เรื่อง แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๘/๒๕๕๑ เรื่อง แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงกำหนดแบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป[๑] ประกาศ ณ วันที่ ๒๘ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๕๔/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618264
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 7/2551 เรื่อง สถาบันการเงินอื่นที่เป็นผู้รับฝากเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๗/๒๕๕๑ เรื่อง สถาบันการเงินอื่นที่เป็นผู้รับฝากเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากลูกค้า เพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามบทนิยาม “ผู้รับฝากเงิน” ตามความในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๓/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการฝากเงินที่ได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการฝากเงินที่ได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงกำหนดให้สถาบันการเงินอื่นดังต่อไปนี้เป็นผู้รับฝากเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้า (๑) ธนาคารออมสิน (๒) ธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร (๓) ธนาคารอาคารสงเคราะห์ (๔) ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย (๕) ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย (๖) ธนาคารอิสลามแห่งประเทศไทย ทั้งนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป[๑] ประกาศ ณ วันที่ ๓๐ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๕๓/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618262
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 6/2551 เรื่อง แบบ หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการอนุญาตเกี่ยวกับการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดเพื่อตนเอง ด้วยวิธีการอาร์บิทราจ (Arbitrage) ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๖/๒๕๕๑ เรื่อง แบบ หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการอนุญาตเกี่ยวกับการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้า นอกตลาดเพื่อตนเอง ด้วยวิธีการอาร์บิทราจ (Arbitrage) ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๒ ข้อ ๓ (๓) ข้อ ๔ ข้อ ๗ และข้อ ๑๐ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๐ เรื่อง การอนุญาตและการเพิกถอนการอนุญาตเกี่ยวกับการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาด ด้วยวิธีการอาร์บิทราจ (Arbitrage) ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๙ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “ตลาด” หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่จะได้รับการพิจารณาอนุญาตให้ซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดเพื่อตนเอง ด้วยวิธีการอาร์บิทราจจากเลขาธิการ ต้องมีคุณสมบัติและความพร้อม ดังนี้ (๑) เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด (๒) แสดงได้ว่าจะมีระบบงานที่ชัดเจนและเหมาะสม ดังต่อไปนี้ (ก) ระบบงานด้านการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดเพื่อตนเอง ด้วยวิธีการอาร์บิทราจ โดยอย่างน้อยต้องจัดให้มีการแยกบัญชีเพื่อการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดเพื่อตนเอง ด้วยวิธีการอาร์บิทราจ ออกจากบัญชีซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าเพื่อตนเองที่มิใช่วิธีการอาร์บิทราจอย่างชัดเจน เพื่อให้สำนักงานตรวจสอบการทำธุรกรรมได้ (ข) ระบบการบริหารความเสี่ยงที่มีผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยอย่างน้อยครอบคลุมความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Risk) เช่น การทำสัญญาคุ้มครองความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนสำหรับการซื้อหรือขายเงินตราต่างประเทศ เป็นต้น (ค) ระบบการรายงานธุรกรรมต่อสำนักงาน โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมถึง การบันทึกและจัดเก็บข้อมูลการทำธุรกรรมเพื่อจัดทำรายงาน การตรวจสอบความถูกต้องของรายงาน และการจัดส่งรายงานตามที่สำนักงานกำหนดให้ทำ (๓) มีบุคลากรที่มีความรู้ หรือมีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรืออนุพันธ์โดยใช้วิธีการอาร์บิทราจ ข้อ ๓ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาต ซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดเพื่อตนเอง ด้วยวิธีการอาร์บิทราจได้ โดยต้องปฏิบัติดังนี้ตลอดระยะเวลาที่ได้รับอนุญาต (๑) ซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดในสินค้าเกษตรประเภทเดียวกันกับประเภทที่มีการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าในตลาด เฉพาะในตลาดซื้อขายล่วงหน้าที่จัดตั้งขึ้นอย่างเป็นทางการและได้รับอนุญาตตามกฎหมายของประเทศนั้น ๆ (Recognized Exchange) ในวงเงินไม่เกินสองล้านห้าแสนบาท เว้นแต่จะมีเหตุผลความจำเป็นและได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ขยายจำนวนเงินข้างต้น (๒) ส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าเพื่อสร้างสถานะซื้อล่วงหน้าหรือสถานะขายล่วงหน้าระหว่างตลาดซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศตาม (๑) กับตลาดเท่านั้น (๓) ทำสัญญาคุ้มครองความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยน (ถ้ามี) กับนิติบุคคลรับอนุญาตในประเทศไทยเท่านั้น และต้องมิใช่เพื่อการเก็งกำไรอัตราแลกเปลี่ยน โดยการทำสัญญาคุ้มครองความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนดังกล่าวต้องไม่เกินมูลค่าเงินที่ซื้อและส่งออกไปเพื่อทำธุรกรรมในตลาดซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศ การทำสัญญาคุ้มครองความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนข้างต้นนั้น หากไม่สามารถส่งมอบหรือรับมอบเงินตราต่างประเทศเมื่อครบกำหนดส่งมอบ และมีความจำเป็นต้องหักกลบ และรับหรือจ่ายส่วนต่าง ให้ชำระส่วนต่างเป็นเงินตราต่างประเทศ และหากไม่สามารถส่งมอบเงินตราต่างประเทศและจำเป็นต้องชำระเป็นเงินบาทเทียบเท่า ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าขออนุญาตเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน ธนาคารแห่งประเทศไทยก่อนและให้นับรวมเป็นวงเงินทำธุรกรรมในตลาดซื้อขายล่วงหน้าต่างประเทศของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตดังกล่าวด้วย ข้อ ๔ เมื่อมีการทำธุรกรรม นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตต้องจัดทำและส่งรายงานธุรกรรมแก่สำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนด พร้อมส่งเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวข้องภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่คำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าในตลาดซื้อขายล่วงหน้าต่างประเทศได้รับการจับคู่และยืนยันการซื้อขายล่วงหน้าแล้ว สำนักงานอาจกำหนดให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตเปิดเผยหรือรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตจะต้องเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าทั้งหมดไว้เพื่อการตรวจสอบภายหลังเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี ข้อ ๕ คำขออนุญาตซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดเพื่อตนเอง ด้วยวิธีการอาร์บิทราจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตเป็นไปตามแบบที่กำหนดแนบท้ายประกาศนี้ ข้อ ๖[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๗ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบคำขออนุญาตซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดเพื่อตนเองด้วยวิธีการอาร์บิทราจ (Arbitrage) ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๕๐/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618260
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 5/2551 เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ (๑) วรรคสาม แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๒ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๔/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๗ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๐ และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๑ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๒/๒๕๕๑” หมายความว่า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ (๑) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๒/๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๑) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า หรือ” ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๒/๒๕๕๑ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๔[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๔๘/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618258
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 4/2551 เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๔๙” หมายความว่า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๔๙ เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๕๐ เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๒ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกแบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าที่กำหนดอยู่ท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๔๙ และให้ใช้แบบตามที่แนบท้ายประกาศนี้แทน ข้อ ๓ การยกเลิกแบบตามข้อ ๒ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามแบบที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๔[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ๒. ประวัติของบุคคลที่ทำหน้าที่นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (เฉพาะกรณีที่แจ้งเริ่มปฏิบัติหน้าที่เท่า นั้น) (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๔๖/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618254
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 3/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๖ วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙” หมายความว่า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๒ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐ และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๔/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๗ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๐ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ (๑) (ก) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(ก) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า หรือ” ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓/๑ แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ “ข้อ ๓/๑ ความในข้อ ๓ (๑) ไม่ใช้บังคับแก่กรรมการหรือผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ อนุญาตให้บุคคลดังกล่าวปฏิบัติหน้าที่ในขณะใดขณะหนึ่งได้หนึ่งคนสำหรับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหนึ่งราย” ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๕[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๔๔/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618252
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 2/2551 เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ (๑) วรรคสาม แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๒ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐ และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๔/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๗ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๐ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๒/๒๕๔๙ เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๒/๒๕๕๐ เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๒ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐ และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๕/๒๕๕๐ เรื่อง หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๗ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๐ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๓ นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ ได้แก่ นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าที่มีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้ (๑) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า สาขาบริหารธุรกิจ การเงิน การคลัง บัญชีหรือเศรษฐศาสตร์ หรือ (๒) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ (๓) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ (๔) เป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือการวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า หรือ (๕) เป็นหรือเคยเป็นผู้ที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือ (๖) ผ่านการอบรมหลักสูตรการซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับหรือได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ที่ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับ หรือ (๗) ผ่านการอบรมและทดสอบหลักสูตรจากสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน หลักสูตร Certified Investment and Securities Analysis (CISA) ตั้งแต่ระดับ ๑ ขึ้นไป หรือ CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ ๑ ขึ้นไป หรือ (๘) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ ๔ นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ (๑) (๒) (๓) (๔) หรือ (๕) ต้องผ่านการอบรมหรือศึกษา และทดสอบหลักสูตรดังต่อไปนี้ และต้องผ่านการอบรมหรือศึกษา และทดสอบหลักสูตรของสำนักงาน หรือองค์กรที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงาน ในส่วนของความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าด้วย (๑) หลักสูตรจากสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (TSI)) อย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้ (ก) หลักสูตรผู้เชี่ยวชาญการลงทุนในหลักทรัพย์ (MIP) ในส่วนของวิชาความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์ (DR1) และวิชาการวิเคราะห์ตราสารอนุพันธ์ (DR2) (ข) หลักสูตรการพัฒนาบุคลากรด้านการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FM) (ค) หลักสูตรนักวิเคราะห์สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อขึ้นทะเบียนเป็นผู้วิเคราะห์อนุพันธ์ (DA) หรือ (๒) หลักสูตรจากสำนักงาน หรือองค์กรที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงาน ข้อ ๕ นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ (๖) (๗) หรือ (๘) ต้องผ่านการอบรมหรือศึกษา และทดสอบหลักสูตรของสำนักงาน หรือองค์กรที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงาน ในส่วนของความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๖[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๔๑/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618250
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๗ (๒) และ (๓) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ และตามที่จะมีแก้เพิ่มเติม “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า หมวด ๑ การประกอบธุรกิจตามข้อ ๗ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ข้อ ๓ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีลักษณะครบถ้วนตามที่กำหนดในข้อ ๗ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ได้ สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วย ข้อ ๔ การประกอบธุรกิจอื่นที่มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ ๗ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ที่สำนักงานได้พิจารณาและมีความเห็นไม่ขัดข้องก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ให้ถือว่าเป็นการดำเนินการโดยชอบตามประกาศนี้แล้ว หมวด ๒ การประกอบธุรกิจตามข้อ ๗ (๓) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ข้อ ๕ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งมีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ได้ โดยต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขตามที่กำหนดในวรรคสอง วรรคสามและวรรคสี่ (๑) เป็นธุรกิจที่ช่วยเพิ่มช่องทางในการเพิ่มรายได้ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๒) เป็นธุรกิจที่ช่วยลดค่าใช้จ่ายในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๓) เป็นธุรกิจที่ช่วยบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ หากการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งเป็นการลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบขึ้นไปของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น และธุรกิจอื่นดังกล่าวอาจมีความเสี่ยงต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการควบคุมความเสี่ยงได้อย่างเพียงพอ และ/หรือในกรณีที่การประกอบธุรกิจอื่นอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ กับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือลูกค้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างมีประสิทธิภาพด้วย สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วย หากภายหลังการตรวจสอบแล้วพบว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่มีความพร้อมด้านระบบงาน นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงาน หรือลดสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจดังกล่าวให้เหลือไม่เกินร้อยละห้าสิบของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น ทั้งนี้ ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงานหรือลดสัดส่วนการลงทุนได้ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขดังกล่าวข้างต้นได้ สำนักงานอาจระงับการประกอบธุรกิจอื่นนั้นไว้ก่อนเป็นการชั่วคราวหรือห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นนั้นอีกต่อไป ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจอื่น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านับรวมหุ้นของบุคคลที่โดยพฤติการณ์แล้วนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมบุคคลนั้น ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในธุรกิจ หรือการได้มา การจำหน่าย หรือการก่อภาระผูกพัน ในหุ้นที่บุคคลนั้นมีอยู่ในธุรกิจด้วย ประกาศ ณ วันที่ ๕ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๓๘/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618248
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 6/2550 เรื่อง การแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๖/๒๕๕๐ เรื่อง การแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน[๑] โดยที่ได้มีการออกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ เพื่อประโยชน์ในการติดต่อประสานงานระหว่างสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และเพื่อส่งเสริมพัฒนาบุคลากรและธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานต่อสำนักงานตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน ข้อ ๓ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานก่อนวันที่ออกประกาศฉบับนี้ และยังมิได้แจ้งการเริ่มปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรดังกล่าวต่อสำนักงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งการเริ่มปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรนั้นต่อสำนักงานตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ออกประกาศฉบับนี้ ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๓๗/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618246
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 4/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๔/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๖ วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙” หมายความว่า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๒ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติมหรือทดแทน ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ วรรคสาม แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “บุคคลตาม (๑) (ก) (ข) (ค) (ง) (จ) และ (ฉ) ต้องผ่านการอบรมและทดสอบหรือศึกษาและทดสอบความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับแล้ว เว้นแต่บุคคลตาม (๑) (ช) และ (ซ) ซึ่งได้รับประโยชน์ตามข้อ ๓ (๑) ก่อนพ้นวันที่ ๓๐ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ ต้องผ่านการอบรมและทดสอบหรือศึกษาและทดสอบความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับภายในวันที่ ๓๐ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๒” ข้อ ๓ การยกเลิกความตามข้อ ๒ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามความที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๔[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๗ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๐ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๓๕/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618244
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 3/2550 เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๕๐ เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓/๑ แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๔๙ เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ “ข้อ ๓/๑ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้แจ้งการเริ่มปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ไปแล้ว ต่อมาได้แจ้งการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นก่อนวันที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๕๐ เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๒ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐ ใช้บังคับ หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประสงค์ให้นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวใหม่อีกครั้ง ให้แจ้งการเริ่มปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ภายในวันที่ ๓๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐” ข้อ ๒ การยกเลิกความตามข้อ ๑ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามความที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๒ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๓๓/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618242
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๖ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ วรรคสาม แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “บุคคลตาม (๑) (ก) (ข) (ค) (ง) (จ) และ (ฉ) ต้องผ่านการอบรมและทดสอบหรือศึกษาและทดสอบความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับแล้ว เว้นแต่บุคคลตาม (๑) (ช) และ (ซ) ซึ่งได้รับประโยชน์ตามข้อ ๓ (๑) ก่อนพ้นวันที่ ๓๐ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ ต้องผ่านการอบรมและทดสอบหรือศึกษาและทดสอบความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับภายในวันที่ ๓๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๑” ข้อ ๒ การยกเลิกความตามข้อ ๑ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามความที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๒ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๓๑/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618238
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 13/2549 เรื่อง แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑๓/๒๕๔๙ เรื่อง แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกแบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขอความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (แบบ สน 09-02/2549) ที่กำหนดอยู่ท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๙/๒๕๔๙ เรื่อง แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๗ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และให้ใช้แบบ สน 09-02/2549 ตามที่แนบท้ายประกาศนี้แทน ข้อ ๒ การยกเลิกแบบตามข้อ ๑ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามแบบที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขอความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ๒. แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๒๓/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618236
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 11/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด และการพิจารณา ออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด และการพิจารณา ออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ (๒) และข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ โดยประกาศทั้งสี่ฉบับดังกล่าวเป็นประกาศที่มีข้อกำหนดบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๖/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและการพิจารณาออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒๐ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๘ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ กน ๕/๒๕๔๗” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ และที่จะแก้ไขเพิ่มเติม “ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ สน ๘/๒๕๔๙” หมายความว่า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๘/๒๕๔๙ เรื่อง การยื่นคำขอรับใบอนุญาตและจำนวนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๘ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และที่จะแก้ไขเพิ่มเติม “ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ สน ๙/๒๕๔๙” หมายความว่า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๙/๒๕๔๙ เรื่อง แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๗ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และที่จะแก้ไขเพิ่มเติม “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๓ ในการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้บุคคลดังต่อไปนี้ยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามแบบที่กำหนด ดังนี้ (๑) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทย ระหว่างเวลาซึ่งเริ่มต้นตั้งแต่วันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และสิ้นสุดวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ กน ๕/๒๕๔๗ ยื่นคำขออนุญาตตามแบบ สน ๐๙-๐๑/๒๕๔๙ ที่กำหนดไว้ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ สน ๙/๒๕๔๙ (๒) ผู้ประสงค์จะจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทย เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ กน ๕/๒๕๔๗ ยื่นคำขออนุญาตตามแบบ สน 09-02/2549 เฉพาะส่วนที่ ๑ (ส่วนขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด) ที่กำหนดไว้ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ สน ๙/๒๕๔๙ ข้อ ๔ ผู้ยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ (๒) ต้องเป็นผู้ที่จะถือหุ้นในบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่ ข้อ ๕ เมื่อเลขาธิการให้ความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดแล้วให้ผู้ได้รับความเห็นชอบดำเนินการจดทะเบียนจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด แล้วแต่กรณี ให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ แต่หากมีเหตุจำเป็นและสมควร อาจขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการได้ก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง ทั้งนี้ บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามวรรคหนึ่งต้องมีสถานะตามข้อมูลและเงื่อนไขที่ได้แจ้งแก่เลขาธิการไว้ เว้นแต่จะได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ ข้อ ๖ ภายหลังจากที่ได้จัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดตามข้อ ๕ แล้วให้บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นแล้วนั้นยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามแบบ สน 09-02/2549 เฉพาะส่วนที่ ๒ (ส่วนขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า) ที่กำหนดไว้ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ สน ๙/๒๕๔๙ ต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่จดทะเบียนจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดแล้วเสร็จ แต่หากมีเหตุจำเป็นและสมควร อาจขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการได้ก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง ข้อ ๗ หากผู้ได้รับความเห็นชอบให้จัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดตามข้อ ๕ มิได้ดำเนินการจดทะเบียนจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กำหนดตามข้อ ๕ หรือบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นแล้วมิได้ยื่นคำขออนุญาตเฉพาะส่วนที่ ๒ ภายในระยะเวลาที่กำหนดตามข้อ ๖ ให้ถือว่าผู้ได้รับความเห็นชอบตามข้อ ๕ หรือบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นแล้วตามข้อ ๖ แล้วแต่กรณีไม่ประสงค์จะขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแล้ว ข้อ ๘ ภายใต้บังคับข้อ ๒ แห่งประกาศสำนักงาน ก.ส.ล. ที่ สน ๘/๒๕๔๙ เลขาธิการจะพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อคัดเลือกบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดตามข้อ ๓ (๑) หรือบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามข้อ ๖ ซึ่งมีคุณสมบัติครบถ้วนและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ กน ๕/๒๕๔๗ จำนวนไม่เกินหกรายให้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยอย่างน้อยจะพิจารณาในเรื่อง ดังต่อไปนี้ (๑) ความมั่นคงเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน (๒) โครงสร้างผู้ถือหุ้น (๓) คุณสมบัติ ความรู้ ความสามารถและประสบการณ์ของผู้บริหาร (๔) ความพร้อมของระบบงาน (๕) ความพร้อมด้านบุคลากร ทั้งนี้ หากเห็นสมควร อาจกำหนดให้มีการสัมภาษณ์ผู้บริหารและตรวจสถานที่ประกอบธุรกิจด้วยก็ได้ ข้อ ๙ เมื่อเลขาธิการได้คัดเลือกผู้ที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๘ แล้ว การดำเนินกระบวนการอื่นต่อจากนี้ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดไว้ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ส.ล. ที่ กน ๕/๒๕๔๗ ข้อ ๑๐[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๓๑ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๑๘/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618234
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 10/2549 เรื่อง แบบรายงานฐานะทางการเงินของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑๐/๒๕๔๙ เรื่อง แบบรายงานฐานะทางการเงินของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๙ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๗ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๙ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกแบบสรุปฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่กำหนดไว้ในแบบ สน 07-01/2547 ที่แนบท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๗/๒๕๔๗ เรื่อง แบบรายงานฐานะทางการเงินของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒๐ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และให้ใช้แบบที่แนบท้ายประกาศนี้แทน ข้อ ๒ การยกเลิกแบบสรุปฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๑ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามแบบที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๗ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. สรุปฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๑๖/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618232
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 9/2549 เรื่อง แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๙/๒๕๔๙ เรื่อง แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ อันเป็นประกาศที่มีข้อกำหนดบางประการ เกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงกำหนดแบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ดังต่อไปนี้ (๑) แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทย ระหว่างเวลาซึ่งเริ่มต้นตั้งแต่วันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และสิ้นสุดวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ (แบบ สน 09-01/2549) (๒) แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ขอความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (แบบ สน 09-02/2549) ทั้งนี้ ปรากฏตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป[๑] ประกาศ ณ วันที่ ๗ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทย ระหว่างเวลาซึ่งเริ่มต้นตั้งแต่วันที่ ๑๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และสิ้นสุดวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ (แบบ สน ๐๙-๐๑/๒๕๔๙) ๒. แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ขอความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (แบบ สน ๐๙-๐๒/๒๕๔๙) (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๑๔/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618230
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 8/2549 เรื่อง การยื่นคำขอรับใบอนุญาตและจำนวนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๘/๒๕๔๙ เรื่อง การยื่นคำขอรับใบอนุญาตและจำนวนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๖ และข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขอใบอนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ยื่นคำขออนุญาตตามแบบคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตได้ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับเป็นต้นไป ข้อ ๒ ในการพิจารณาออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จะพิจารณาออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวให้แก่ผู้ที่มีคุณสมบัติครบถ้วนและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนดอีกเป็นจำนวนไม่เกินหกรายภายในระยะเวลาสองปีนับตั้งแต่วันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๑๒/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618228
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 7/2549 เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๗/๒๕๔๙ เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ กำหนดแบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ปรากฏตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ข้อ ๒ ในการรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการเริ่มและการหยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของเจ้าหน้าที่การตลาด นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการภายในเจ็ดวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มหรือหยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ข้อ ๓[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๙ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๑๑/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618226
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 6/2549 เรื่อง แบบแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับในการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๖/๒๕๔๙ เรื่อง แบบแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ ในการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๗ วรรคหนึ่ง แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง การขึ้นทะเบียนและการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ ๒๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๙ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงกำหนดแบบแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับในการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ปรากฏตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป[๑] ประกาศ ณ วันที่ ๒๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๙ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับในการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ๒. แบบแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับในการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด (นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเป็นผู้กรอก) (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๑๐/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618216
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 3/2549 เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๔๙ เรื่อง แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ กำหนดแบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าปรากฏตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ข้อ ๒ ในการรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าของนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๓ เฉพาะการแจ้งการเริ่มปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าที่ใช้คุณสมบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ข้อ ๓ (๑) (ช) หรือ (ซ) ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งการเริ่มปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวต่อสำนักงานตามข้อ ๒ ภายในวันที่ ๓๐ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ ข้อ ๔[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ๒. ประวัติของบุคคลที่ทำหน้าที่นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า (เฉพาะกรณีที่แจ้งเริ่มปฏิบัติหน้าที่เท่านั้น) (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๙/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618214
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๕ วรรคสอง และข้อ ๖ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๑๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการจัดให้มีนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๕ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๘ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรโดยวิธีการประมูลโดยเปิดเผยในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเพื่อรับมอบหรือส่งมอบสินค้าเกษตรนั้นในวันข้างหน้าตามปริมาณและราคาที่ตกลงกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด “นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคลที่ทำหน้าที่วิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าหรือจัดทำรายงานหรือบทวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้บริการหรือเผยแพร่แก่ลูกค้าในนามของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ข้อ ๓ นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าไม่จำต้องเป็นพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแต่ต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (๑) มีคุณสมบัติข้อใดข้อหนึ่ง ดังนี้ (ก) สำเร็จการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า สาขาบริหารธุรกิจ การเงิน การคลัง บัญชีหรือเศรษฐศาสตร์ หรือ (ข) ผ่านการอบรมหลักสูตรการซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับหรือได้รับความเห็นชอบหรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้ที่ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าจากองค์กรในต่างประเทศที่สำนักงานให้การยอมรับ หรือ (ค) ผ่านการอบรมและทดสอบหลักสูตรจากสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน หลักสูตร Certified Investment and Securities Analysis (CISA) ตั้งแต่ระดับ ๑ ขึ้นไป หรือ CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ ๑ ขึ้นไป หรือ (ง) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ (จ) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำหรือวางแผนการลงทุนในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ลงทุนหรือดำเนินการอย่างอื่นในทำนองเดียวกันแก่ผู้ลงทุนที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ (ฉ) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการขึ้นทะเบียนหรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ (ช) เป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือการวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า หรือ (ซ) เป็นหรือเคยเป็นผู้ที่ทำหน้าที่วิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๑) (ช) และ (ซ) มิให้ใช้บังคับเมื่อพ้นวันที่ ๓๐ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ บุคคลตาม (๑) (ก) (ข) (ค) (ง) (จ) และ (ฉ) ต้องผ่านการอบรมและทดสอบหรือศึกษาและทดสอบความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับแล้ว เว้นแต่บุคคลตาม (๑) (ช) และ (ซ) ซึ่งได้รับประโยชน์ตามข้อ ๓ (๑) ก่อนพ้นวันที่ ๓๐ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ ต้องผ่านการอบรมและทดสอบหรือศึกษาและทดสอบความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดจากสำนักงานหรือสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับภายในวันที่ ๒๙ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ทั้งนี้ เฉพาะบุคคลตาม (๑) (ช) จำกัดจำนวนให้มีและปฏิบัติหน้าที่ได้ในขณะใดขณะหนึ่งไม่เกินสองคนต่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหนึ่งราย (๒) ไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังนี้ (ก) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ (ข) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ (ค) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน (ง) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต (จ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑ มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓ (ฉ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย กฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในหรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกันหรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (ช) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (ซ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสองหรือมาตรา ๑๒๓ วรรคสอง (ฌ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย ความใน (ซ) และ (ฌ) ข้างต้นมิให้ใช้บังคับแก่การถูกเปรียบเทียบปรับมาแล้วเกินกว่าสองปีโดยนับถึงวันที่เริ่มปฏิบัติหน้าที่กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้านี้ ข้อ ๔[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๕/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618212
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 2/2548 เรื่อง แบบคำขอความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง แบบคำขอความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้การพิจารณาให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของเลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าตามมาตรา ๓๖ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ เป็นไปด้วยความเรียบร้อย เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงกำหนดแบบคำขอความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ปรากฏตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป[๑] ประกาศ ณ วันที่ ๑๒ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๘ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบคำขอความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ๒. แบบรับรองตนเองสำหรับ กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ ๓. ประวัติย่อของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ ๔. คำแนะนำในการกรอกแบบคำขอความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๔/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618210
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 7/2547 เรื่อง แบบรายงานฐานะทางการเงินของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๗/๒๕๔๗ เรื่อง แบบรายงานฐานะทางการเงินของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ วรรคหนึ่ง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๙ กุมภาพันธ์ ๒๕๔๗ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงกำหนดให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่จะรายงานฐานะทางการเงินใช้แบบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ทั้งนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยเปิดการซื้อขายล่วงหน้าเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๐ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบรายงานฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๓/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618208
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 4/2547 เรื่อง แบบของคำขออนุญาตย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๔/๒๕๔๗ เรื่อง แบบของคำขออนุญาตย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา ของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๒ วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา ลงวันที่ ๙ กุมภาพันธ์ ๒๕๔๗ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงกำหนดให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาขออนุญาตต่อเลขาธิการโดยใช้แบบคำขออนุญาตตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๗ เมษายน ๒๕๔๗ เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๗ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๗ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. คำขออนุญาตย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ๒. รายการเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ หรือสำนักงานสาขาของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๒/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
618206
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 3/2547 เรื่อง แบบของคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน ๓/๒๕๔๗ เรื่อง แบบของคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาของผู้ได้รับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา ลงวันที่ ๑ ตุลาคม ๒๕๔๖ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงกำหนดให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะมีสำนักงานสาขาขออนุญาตต่อเลขาธิการโดยใช้แบบคำขออนุญาตตามที่แนบท้ายประกาศนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๗ เมษายน ๒๕๔๗ เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๗ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๗ ชัยพัฒน์ สหัสกุล เลขาธิการ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. คำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ๒. รายการเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ นันท์นภัสร์/ตรวจ ๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๑/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒
606863
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป 1/2549 เรื่อง กำหนดให้การเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป ๑/๒๕๔๙ เรื่อง กำหนดให้การเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า[๑] โดยที่เป็นการสมควรกำหนดให้มีผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า อันเป็นการเพิ่มทางเลือกใหม่สำหรับผู้ประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ กำหนดให้การเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตาม (๖) ของบทนิยาม “ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” ภายใต้มาตรา ๓ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ข้อ ๓ “ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” ตามข้อ ๒ หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และให้หมายความ รวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนลูกค้าด้วย ข้อ ๔ เมื่อประกาศนี้มีผลใช้บังคับ ให้บุคคลซึ่งประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อเลขาธิการภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด และหากบุคคลดังกล่าวได้ยื่นคำขออนุญาตและได้รับแจ้งเป็นหนังสือถึงการไม่อนุญาตของเลขาธิการ ให้ถือว่าบุคคลดังกล่าวประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ เมื่อพ้นระยะเวลาสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับแจ้งนั้น หากบุคคลตามวรรคหนึ่งไม่ได้ยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจนั้นภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนดตามวรรคหนึ่ง ให้ถือว่าบุคคลดังกล่าวประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการเมื่อพ้นระยะเวลาที่สำนักงานกำหนดตามวรรคหนึ่ง การขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นกำหนดหนึ่งร้อยยี่สิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๘ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ สมคิด จาตุศรีพิทักษ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๗๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606861
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป 1/2547 เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร[๑] โดยที่เป็นการสมควรกำหนดให้มีตัวแทนที่เป็นนิติบุคคล ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า ทั้งนี้ เพื่อเป็นการเพิ่มช่องทางและโอกาสในการซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลทั่วไป อันจะเป็นการส่งเสริมสภาพคล่องในการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงกำหนดการประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตรดังต่อไปนี้ เป็นธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑ กำหนดให้การเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตาม (๖) ของบทนิยาม “ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” ภายใต้มาตรา ๓ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ข้อ ๒ “ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” ตามข้อ ๑ หมายความว่า นิติบุคคลที่ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า ซึ่งรวมถึงการติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าด้วย ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ วัฒนา เมืองสุข รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๗๑/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606859
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 4/2551 เรื่อง ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารายปี
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๔/๒๕๕๑ เรื่อง ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารายปี[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๓) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ ประกอบกับความในข้อ ๓๑ วรรคหนึ่ง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๗/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๖) ลงวันที่ ๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ และข้อ ๘ (๑) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ กำหนดค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ารายปี ตั้งแต่ปี พ.ศ. ๒๕๕๒ ถึงปี พ.ศ. ๒๕๕๓ ในอัตรา ดังต่อไปนี้ (๑) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปีในอัตราปีละ ๑๐,๐๐๐ บาท (หนึ่งหมื่นบาทถ้วน) (ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีอื่นใดที่เกี่ยวข้อง) (๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารายปีในอัตราปีละ ๐ บาท ทั้งนี้ ตั้งแต่ปี พ.ศ. ๒๕๕๔ เป็นต้นไป ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารายปี ให้เป็นไปตามที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๖๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606857
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 3/2551 เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุน การซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๓/๒๕๕๑ เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุน การซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า[๑] โดยที่เป็นการสมควรกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ปฏิบัติให้แล้วเสร็จ ก่อนที่เลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจดังกล่าว อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๖๙ วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า “ล้างฐานะการถือครอง” หมายความว่า ทำให้สิทธิและภาระผูกพันตามข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ ที่มีอยู่เดิมหมดไปด้วยการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าขึ้นใหม่ที่มีผลในทางตรงกันข้าม (offset) “กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “ตลาด” หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทดังกล่าว พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ทั้งนี้ ในกรณีของผู้ค้าล่วงหน้า ให้สำเนาคำขออนุญาตแจ้งตลาดทราบด้วย ข้อ ๓ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วย ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ต้องปฏิบัติตามประกาศนี้ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ไม่ได้ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดในประกาศนี้ ข้อ ๔ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่สองประเภทขึ้นไปในคราวเดียวกัน และการดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดในการเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้น มีลักษณะที่ซ้ำซ้อนกัน ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้นดำเนินการตามเกณฑ์ที่ให้ปฏิบัติมากกว่าหรือสูงกว่า ข้อ ๕ เมื่อผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ แล้ว ให้ดำเนินการ ดังนี้ (๑) ยุติการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะเป็นการซื้อขายเพื่อล้างฐานะการถือครอง ความในข้อ ๕ (๑) ไม่ใช้บังคับแก่ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (๒) ยุติการให้บริการในประเภทธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาต นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่การให้บริการแก่ลูกค้าที่ได้ดำเนินการแล้ว ซึ่งต้องอำนวยความสะดวกแก่ลูกค้าและจะต้องดำเนินการดังกล่าวให้เสร็จสิ้นเพื่อทำให้สิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันระหว่างผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าหมดไป (๓) แจ้งเป็นหนังสือโดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับหรือวิธีอื่นใดที่มีหลักฐานการตอบรับตามที่สำนักงานเห็นชอบให้ลูกค้าทุกรายของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าทราบ ทั้งนี้ ภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (๔) ปิดประกาศเป็นหนังสือแจ้งการขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าไว้ในที่เปิดเผย ณ สถานที่ทำการทุกแห่งของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้น เป็นระยะเวลาติดต่อกันอย่างน้อยห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะมีเหตุผลความจำเป็นและได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ ความในข้อ ๕ (๒) และ (๓) ไม่ใช้บังคับแก่ผู้ค้าล่วงหน้า และความในข้อ ๕ (๔) ไม่ใช้บังคับแก่ผู้ค้าล่วงหน้าและตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๖ ภายหลังจากที่ได้ยื่นคำขอเลิกประกอบธุรกิจตามข้อ ๕ แล้ว ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้รับยกเว้นการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ในเรื่องดังต่อไปนี้ (๑) คุณสมบัติของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีตลอดระยะเวลาของการเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (๒) ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า โดยผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงการดำเนินการดังนี้ (ก) จัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (ข) การดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า ยกเว้นผู้ค้าล่วงหน้า (๓) การจัดให้มีบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Officer) และบุคลากรที่ทำหน้าที่ควบคุมภายใน (Internal Audit) (๔) การแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (๕) การแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับของพนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (๖) การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (กรณีที่ค่าธรรมเนียมถึงกำหนดชำระแล้ว) (๗) การดำรงฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (๘) การจัดทำและการจัดส่งงบการเงิน ความในข้อ ๖ (๒) และ (๘) ไม่ใช้บังคับแก่ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า และความในข้อ ๖ (๓) (๔) และ (๕) ไม่ใช้บังคับแก่ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าล่วงหน้า ข้อ ๗ เลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต่อเมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่าผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจดังกล่าวไม่มีหนี้สินหรือภาระผูกพันใด ๆ ต่อลูกค้า เว้นแต่ในกรณีผู้ค้าล่วงหน้าที่เป็นสมาชิกตลาด ต้องได้รับอนุญาตให้ลาออกจากการเป็นสมาชิกตลาดแล้ว ในการพิจารณาอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่ง เลขาธิการอาจกำหนดเงื่อนไขในการเลิกประกอบธุรกิจก็ได้ ข้อ ๘ นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อความสะดวกในการตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้ ข้อ ๙ ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากเลขาธิการตามประกาศนี้ ข้อ ๑๐ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๖๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606855
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 2/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาต ให้ย้ายสำนักงานแห่งใหญ่สำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาต ให้ย้ายสำนักงานแห่งใหญ่สำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า[๑] โดยที่เป็นการสมควรให้มีหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ย้ายสำนักงานแห่งใหญ่สำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้าที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๓ วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “สำนักงานแห่งใหญ่” หมายความว่า สถานที่ทำการซึ่งผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานว่าเป็นสำนักงานแห่งใหญ่ “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ ให้ผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ที่ประสงค์จะย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ ยื่นคำขออนุญาตย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต ตามแบบที่สำนักงานกำหนด โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ข้อ ๓ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วย ให้ผู้ขออนุญาตตามข้อ ๒ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ โดยไม่ต้องปฏิบัติตามประกาศนี้ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้ผู้ขออนุญาตตามข้อ ๒ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดในประกาศนี้ ข้อ ๔ ในการพิจารณาอนุญาตให้ย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ ให้เลขาธิการคำนึงถึงคุณสมบัติและฐานะทางการเงินของผู้ขออนุญาตตามข้อ ๒ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและการดำรงฐานะทางการเงินของผู้ขออนุญาตตามข้อ ๒ ที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด ข้อ ๕ เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ได้ ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ต้องดำเนินการปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทำการแห่งเดิมของสำนักงานแห่งใหญ่ที่จะปิดทำการก่อนการย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ล่วงหน้าเป็นเวลาไม่น้อยกว่าเจ็ดวันหรือตามที่สำนักงานเห็นสมควร ความในวรรคสองมิให้ใช้บังคับแก่ผู้ค้าล่วงหน้า ข้อ ๖ ในกรณีที่เลขาธิการเห็นว่ามีเหตุสุดวิสัยหรือมีเหตุจำเป็นและสมควร ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ อาจย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ได้ ณ เวลาใด ๆ โดยถือว่าได้รับอนุญาตจากเลขาธิการแล้ว ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้นจะต้องแจ้งการย้ายดังกล่าวให้สำนักงานทราบเป็นหนังสือโดยไม่ล่าช้า ข้อ ๗ ผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ขออนุญาตย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากเลขาธิการแล้วตั้งแต่วันที่ขออนุญาต ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๖๓/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606853
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 1/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาต ให้มี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาต ให้มี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๓ วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “สำนักงานสาขา” หมายความว่า สถานที่ทำการถาวรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งแยกออกไปตั้งอยู่ต่างหากจากสำนักงานแห่งใหญ่อย่างชัดเจน เพื่อให้บริการที่เป็นบริการหลักตามที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าในแต่ละประเภท “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ ผู้ค้าล่วงหน้าที่ประสงค์จะมี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขา ให้ดำเนินการได้โดยไม่ต้องปฏิบัติตามประกาศนี้ และถือว่าได้รับอนุญาตจากเลขาธิการแล้วตามประกาศฉบับนี้ ข้อ ๓ ให้ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ที่ประสงค์จะมี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขา ยื่นคำขออนุญาตมี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขา พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต ตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ข้อ ๔ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วย ให้ผู้ขออนุญาตตามข้อ ๓ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขา โดยไม่ต้องปฏิบัติตามประกาศนี้ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้ผู้ขออนุญาตตามข้อ ๓ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดในประกาศนี้ ข้อ ๕ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ขออนุญาตมี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขาของธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่สองประเภทขึ้นไปในคราวเดียวกัน และการดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดในการมี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขานั้น มีลักษณะที่ซ้ำซ้อนกันให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้นดำเนินการตามเกณฑ์ที่ให้ปฏิบัติมากกว่าหรือสูงกว่า ข้อ ๖ ในการพิจารณาอนุญาตให้มีสำนักงานสาขา ให้เลขาธิการคำนึงถึงคุณสมบัติและฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและการดำรงฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด ในการพิจารณาอนุญาตให้ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขา ให้เลขาธิการคำนึงถึงการดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ที่อาจส่งผลกระทบต่อลูกค้าจากการขออนุญาตย้ายหรือปิดสำนักงานสาขาด้วย ข้อ ๗ เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้มี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขา ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ มี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขาได้ ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ต้องดำเนินการปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทำการของสำนักงานแห่งใหญ่ และ/หรือที่ทำการแห่งเดิมของสำนักงานสาขาก่อนที่จะย้ายหรือปิดสำนักงานสาขาล่วงหน้าเป็นเวลาไม่น้อยกว่าเจ็ดวัน เว้นแต่มีเหตุสุดวิสัยหรือมีเหตุจำเป็นและสมควรและได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ ข้อ ๘ ในกรณีที่เลขาธิการเห็นว่ามีเหตุสุดวิสัยหรือมีเหตุจำเป็นและสมควร ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ อาจย้ายสำนักงานสาขาได้ ณ เวลาใด ๆ โดยถือว่าได้รับอนุญาตจากเลขาธิการแล้ว ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้นจะต้องแจ้งการย้ายดังกล่าวให้สำนักงานทราบเป็นหนังสือโดยไม่ล่าช้า ข้อ ๙ นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อความสะดวกในการตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้ ข้อ ๑๐ ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ขออนุญาตมี ย้ายหรือปิดสำนักงานสาขาก่อนประกาศนี้ใช้บังคับให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากเลขาธิการแล้วตั้งแต่วันที่ขออนุญาต ข้อ ๑๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๖๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606851
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการฝากเงินที่ได้รับจากลูกค้า เพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการฝากเงินที่ได้รับจากลูกค้า เพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๔๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๓/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการฝากเงินที่ได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “เมื่อตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าได้รับเงินเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้ว ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจัดการให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ตนมีข้อตกลงได้รับมอบเงินนั้น ตามระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนดตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศหรือคำสั่งที่เกี่ยวข้องกับการวางเงินประกันระหว่างสมาชิกสำนักหักบัญชีกับผู้ใช้บริการ” ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ทนง พิทยะ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๕๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606849
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 1/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑๑) และมาตรา ๓๘ วรรคสามแห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกนิยาม “ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒๐ กรกฎาคม ๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าดังต่อไปนี้ (๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้าเฉพาะที่เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีตามข้อบังคับคณะกรรมการตลาดของตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย ว่าด้วย หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับประเภท คุณสมบัติ สิทธิและหน้าที่ การลงโทษและการพ้นจากการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี (๒) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ทนง พิทยะ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๕๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606846
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 1/2547 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า[๑] เพื่อให้การตรวจสอบและแสดงความเห็นโดยผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปตามมาตรฐานและเชื่อถือได้ สมควรกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข รวมทั้งข้อกำหนดเพิ่มเติมในการให้ความเห็นชอบและการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีดังกล่าว อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑๑) มาตรา ๓๘ วรรคสามและมาตรา ๔๐ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้าและประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า “สำนักงานสอบบัญชี” หมายความว่า สำนักงานสอบบัญชีที่ผู้สอบบัญชีหรือผู้ช่วยผู้สอบบัญชีปฏิบัติงาน “สมาคม” หมายความว่า สมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีรับอนุญาตแห่งประเทศไทย “คณะกรรมการ” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการตามประกาศนี้ สามารถตรวจสอบและแสดงความเห็นในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ตั้งแต่งวดบัญชีสิ้นสุด ณ วันที่ ๓๑ ธันวาคม ๒๕๔๗ เป็นต้นไป ข้อ ๓ ให้ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการโดยต้องปฏิบัติตามประกาศนี้ เว้นแต่การปฏิบัติในส่วนที่เกี่ยวกับการยื่นคำขอความเห็นชอบตามประกาศนี้ หมวด ๑ การขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบ ข้อ ๔ ผู้ประสงค์จะขอความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการต้องมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้ (๑) เป็นผู้สอบบัญชีรับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชีและใบอนุญาตไม่ขาดอายุ รวมถึงไม่เคยหรือไม่อยู่ในระหว่างการถูกสั่งพักใช้และไม่เคยถูกเพิกถอนโดยคณะกรรมการควบคุมการประกอบวิชาชีพสอบบัญชี (ก.บช.) หรือสภาวิชาชีพบัญชี (๒) เป็นสมาชิกสมาคมหรือสภาวิชาชีพบัญชี (๓) ผ่านการกลั่นกรองคุณสมบัติของผู้สอบบัญชีรับอนุญาตจากสมาคม สภาวิชาชีพบัญชีหรือผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการตามข้อ ๓ โดยให้นำประกาศฉบับที่ ๐๐๒/๒๕๔๖ - ๒๕๔๘ เรื่อง การกลั่นกรองคุณสมบัติของผู้สอบบัญชีรับอนุญาต พ.ศ. ๒๕๔๖ ของสมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีรับอนุญาตแห่งประเทศไทยและที่แก้ไขปรับปรุงหรือประกาศของสภาวิชาชีพบัญชีที่เกี่ยวข้องกับการกลั่นกรองคุณสมบัติของผู้สอบบัญชีมาใช้เป็นแนวทางในการกลั่นกรองคุณสมบัติดังกล่าวโดยอนุโลม (๔) ไม่เป็นกรรมการ พนักงานหรือลูกจ้างของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งตนตรวจสอบหรือแสดงความเห็นในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้น (๕) ไม่มีพฤติกรรมหรือไม่มีประวัติการปฏิบัติงานการสอบบัญชีบกพร่องหรือไม่เหมาะสมกับการเป็นผู้สอบบัญชี เช่น เคยหรืออยู่ระหว่างการถูกเพิกถอนใบอนุญาต ในการตรวจสอบและรับรองบัญชีโดยอธิบดีกรมสรรพากรตามประมวลรัษฎากร หรือเคยหรืออยู่ระหว่างการถูกคณะกรรมการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ธนาคารแห่งประเทศไทย หรือหน่วยงานอื่นของทางการเพิกถอนการให้ความเห็นชอบไม่รับรองหรือไม่อนุญาตให้ทำการสอบบัญชีของกิจการที่อยู่ในการกำกับดูแลของหน่วยงานดังกล่าว เป็นต้น เว้นแต่คณะกรรมการจะพิจารณาเป็นอย่างอื่น (๖) เป็นหัวหน้าหรือหุ้นส่วนหรือตำแหน่งที่เรียกชื่ออย่างอื่นซึ่งมีฐานะเทียบเท่าหัวหน้าหรือหุ้นส่วนในสำนักงานสอบบัญชี ทั้งนี้ สำนักงานสอบบัญชีต้องมีลักษณะ ดังนี้ (ก) ในกรณีที่ผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้ปฏิบัติงานเต็มเวลาของสำนักงานสอบบัญชีสำนักงานสอบบัญชีนั้นต้องมีผู้สอบบัญชีรับอนุญาตอื่นอีกไม่น้อยกว่าสองคน และผู้ช่วยผู้สอบบัญชีไม่น้อยกว่าสามคน (ข) ในกรณีที่ผู้ขอความเห็นชอบไม่ได้เป็นผู้ปฏิบัติงานเต็มเวลาของสำนักงานสอบบัญชีสำนักงานสอบบัญชีนั้นต้องมีผู้สอบบัญชีรับอนุญาตอื่นอีกไม่น้อยกว่าสี่คน และผู้ช่วยผู้สอบบัญชีไม่น้อยกว่าหนึ่งคน ทั้งนี้ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตอื่นตาม (ก) และ (ข) ต้องมีคุณสมบัติตาม (๑) และ (๒) และปฏิบัติงานเต็มเวลา สำหรับผู้ช่วยผู้สอบบัญชีตาม (ก) และ (ข) ต้องมีคุณวุฒิไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีสาขาบัญชี ปฏิบัติงานเต็มเวลาและเป็นสมาชิกสมาคมหรือสภาวิชาชีพบัญชีด้วย (๗) เป็นผู้สอบบัญชีที่มีความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า หรือผ่านการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสำนักงานหรือสถาบันและวิทยากรที่สำนักงานให้การยอมรับมาแล้ว ทั้งนี้ ตามเงื่อนไขหรือระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๕ ให้ผู้ประสงค์จะขอความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการยื่นคำขอความเห็นชอบต่อสำนักงานตามแบบคำขอที่สำนักงานกำหนด พร้อมชำระค่าธรรมเนียมในการขอความเห็นชอบตามอัตราที่กำหนดในข้อ ๑๒ ข้อ ๖ ในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ สำนักงานอาจแจ้งให้ผู้ขอความเห็นชอบชี้แจงหรือส่งเอกสารและหลักฐานเพิ่มเติมภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ในกรณีที่ผู้ขอความเห็นชอบไม่ปฏิบัติตามวรรคหนึ่ง ให้ถือว่าผู้ขอความเห็นชอบนั้นไม่ประสงค์จะขอความเห็นชอบอีกต่อไป ข้อ ๗ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคำขอความเห็นชอบภายในสามวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่คณะกรรมการให้ความเห็นชอบ โดยผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าสามารถตรวจสอบผลการพิจารณาทางสื่อหรือวิธีการที่สำนักงานกำหนดก็ได้ ข้อ ๘ การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีตามหมวดนี้ ให้มีกำหนดระยะเวลาคราวละห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่คณะกรรมการให้ความเห็นชอบ ข้อ ๙ ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการตามหมวดนี้แล้ว หากประสงค์จะต่ออายุการให้ความเห็นชอบ ให้ดำเนินการดังนี้ (๑) ยื่นขอกลั่นกรองคุณสมบัติของผู้สอบบัญชีพร้อมเอกสารและหลักฐานที่ครบถ้วนถูกต้องต่อสมาคม สภาวิชาชีพบัญชีหรือบุคคลตามข้อ ๓ ล่วงหน้าอย่างน้อยสี่เดือนก่อนสิ้นสุดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบ (๒) ยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบต่อสำนักงานตามแบบคำขอที่สำนักงานกำหนดพร้อมชำระค่าธรรมเนียมการขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบตามอัตราที่กำหนดในข้อ ๑๒ ก่อนสิ้นสุดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบ ทั้งนี้ ผู้ขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบต้องมีคุณสมบัติตามข้อ ๔ และได้รับการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสำนักงานหรือสถาบันและวิทยากรที่สำนักงานให้การยอมรับมาแล้วตามเงื่อนไขหรือระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๑๐ ในระหว่างการยื่นขอกลั่นกรองคุณสมบัติตามข้อ ๙ (๑) หากผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้แต่งตั้งผู้ขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นก่อนสิ้นสุดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบ ให้ผู้ขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบสามารถสอบบัญชีและลงลายมือชื่อเพื่อแสดงความเห็นในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นต่อไปได้ ทั้งนี้ ภายในเวลาไม่เกินสามเดือนนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นสุดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบ ข้อ ๑๑ ในการพิจารณาคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ ให้นำความในข้อ ๖ และข้อ ๗ มาใช้บังคับโดยอนุโลม ข้อ ๑๒ ค่าธรรมเนียมการขอความเห็นชอบและการต่ออายุการให้ความเห็นชอบ ให้เรียกเก็บในอัตราดังต่อไปนี้ (๑) แบบคำขอความเห็นชอบ ฉบับละ ๑๐๐ บาท (หนึ่งร้อยบาทถ้วน) (๒) แบบคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ ฉบับละ ๑๐๐ บาท (หนึ่งร้อยบาทถ้วน) (๓) ค่าธรรมเนียมการขอความเห็นชอบ ๑๕,๐๐๐ บาท (หนึ่งหมื่นห้าพันบาทถ้วน) (๔) ค่าธรรมเนียมการขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ ๕,๐๐๐ บาท (ห้าพันบาทถ้วน) (๕) ค่าธรรมเนียมการพ้นจากการถูกระงับการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว ๑๐,๐๐๐ บาท (หนึ่งหมื่นบาทถ้วน) ทั้งนี้ ค่าธรรมเนียมการขอความเห็นชอบตาม (๓) มิให้เรียกเก็บภายในระยะเวลาตั้งแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ จนถึงวันที่ ๓๑ กรกฎาคม ๒๕๕๐ หมวด ๒ การปฏิบัติของผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบ ข้อ ๑๓ ให้ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบตามประกาศนี้ปฏิบัติดังต่อไปนี้ (๑) รักษามรรยาทและปฏิบัติงานสอบบัญชีเพื่อแสดงความเห็นในการสอบบัญชีให้เป็นไปตามข้อกำหนดของกฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชีและข้อกำหนดเพิ่มเติมตามที่คณะกรรมการกำหนด (๒) แจ้งการเปลี่ยนแปลงสำนักงานสอบบัญชีที่ตนสังกัดต่อสำนักงาน ภายในเจ็ดวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสุดท้ายของการปฏิบัติงานในสำนักงานสอบบัญชีนั้น ตามแบบที่สำนักงานกำหนด (๓) จัดทำบทสรุปประเภทรายงานของผู้สอบบัญชีจากการตรวจสอบหรือการสอบทานงบการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าแต่ละรายตามแบบที่สำนักงานกำหนดจำนวนหนึ่งฉบับ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าจัดส่งให้สำนักงานพร้อมกับรายงานของผู้สอบบัญชี (๔) จัดทำคำชี้แจงหรือนำส่งข้อมูลอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานสอบบัญชีตามที่สำนักงานร้องขอ (๕) ปฏิบัติตามหรือให้ความร่วมมือกับสำนักงานในการปฏิบัติให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับผู้สอบบัญชี ข้อ ๑๔ สำนักงานอาจขอให้ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบตามข้อ ๓ ชี้แจงหรือส่งเอกสารและหลักฐานเพิ่มเติมเกี่ยวกับการปฏิบัติตามประกาศนี้ รวมทั้งกำหนดให้เข้ารับการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสำนักงานหรือสถาบันและวิทยากรที่สำนักงานให้การยอมรับด้วยก็ได้ ข้อ ๑๕ ให้ถือว่าการให้ความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีตามประกาศนี้ระงับลงเป็นการชั่วคราวหากปรากฏแก่สำนักงานว่าผู้สอบบัญชีดังกล่าวมีพฤติกรรมหรือการดำเนินการดังนี้ (๑) ขาดคุณสมบัติตามข้อ ๔ (๑) (๒) (๓) (๔) หรือ (๖) (๒) ปฏิบัติงานสอบบัญชีบกพร่องหรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมกับการเป็นผู้สอบบัญชีตามข้อ ๔ (๕) หรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในข้อ ๑๓ หรือประกาศของสมาคมหรือสภาวิชาชีพบัญชีซึ่งเหตุดังกล่าวมีลักษณะร้ายแรง หรือเกิดขึ้นซ้ำอีกภายในระยะเวลาสองปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เกิดเหตุดังกล่าวขึ้นในครั้งก่อน หรือเป็นเหตุให้ผู้สอบบัญชีอยู่ในระหว่างการถูกเพิกถอนใบอนุญาตหรือไม่ยอมรับหรือไม่รับรองให้ปฏิบัติหน้าที่ตรวจสอบบัญชี (๓) ไม่กระทำการหรืองดเว้นกระทำการใด ๆ ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด หากสำนักงานเห็นว่าเหตุแห่งการระงับการให้ความเห็นชอบเป็นการชั่วคราวดังกล่าวข้างต้นสิ้นไป และผู้สอบบัญชีประสงค์จะปฏิบัติงานเป็นผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต่อไป ให้ผู้สอบบัญชีสามารถปฏิบัติงานสอบบัญชีและลงลายมือชื่อเพื่อแสดงความเห็นในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้อีกเท่ากับระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่ยังเหลืออยู่ ทั้งนี้ เมื่อได้ชำระค่าธรรมเนียมตามข้อ ๑๒ (๕) แก่สำนักงานแล้ว ข้อ ๑๖ ผู้สอบบัญชีที่ถูกระงับการให้ความเห็นชอบชั่วคราวตามข้อ ๑๕ ไม่สามารถตรวจสอบและแสดงความเห็นในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่เป็นการสอบบัญชีและการลงลายมือชื่อเพื่อแสดงความเห็นในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ยื่นต่อสำนักงานก่อนวันที่ถูกระงับการให้ความเห็นชอบดังกล่าว ทั้งนี้ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๐ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ วัฒนา เมืองสุข รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๕๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606843
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 3/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการฝากเงินที่ได้รับจากลูกค้า เพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๓/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการฝากเงินที่ได้รับจากลูกค้า เพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๔๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ ให้จัดหาและรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ ให้เป็นตัวแทนของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ “ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ “เงินประกัน” หมายความว่า เงินและทรัพย์สินที่วางไว้เพื่อเป็นหลักประกันการซื้อขายล่วงหน้า “บัญชีลูกค้า” หมายความว่า เงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากลูกค้าและนำไปฝากไว้กับผู้รับฝากเงินในนามบัญชีนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า “ผู้รับฝากเงิน” หมายความว่า ธนาคารพาณิชย์หรือสถาบันการเงินอื่นตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด “ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศหรือคำสั่งที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศหรือคำสั่งที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า หมวด ๑ การดูแลเงินที่ได้รับจากลูกค้า ข้อ ๒ ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้านำส่งเงินที่ได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ให้การค้ำประกันทันที ภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้รับเงินจากลูกค้า ข้อ ๓ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านำเงินที่ได้รับจากลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าฝากไว้กับผู้รับฝากเงิน โดยให้ระบุในบัญชีลูกค้าอย่างชัดเจนว่าเป็นการดำเนินการโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแยกเงินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของตน และจัดทำบัญชีของลูกค้าแต่ละรายแยกต่างหากจากกันและแยกออกจากบัญชีทรัพย์สินของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๔ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องเก็บรักษาเอกสารการรับรู้โดยผู้รับฝากเงิน (Acknowledgement) ที่ได้รับจากผู้รับฝากเงิน โดยระบุว่าเงินในบัญชีดังกล่าวเป็นของลูกค้า ไม่ใช่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๕ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะต้องไม่จ่ายเงินจากบัญชีลูกค้า นอกเหนือจากเพื่อวัตถุประสงค์ ดังต่อไปนี้ (๑) เพื่อการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น (ก) เพื่อใช้ในการวางเงินประกัน การปรับฐานะบัญชีเงินประกัน หรือการค้ำประกันในข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า (ข) เพื่อชำระค่าธรรมเนียมนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ค) เพื่อชำระค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ การจ่ายเงินดังกล่าวต้องเป็นส่วนหนึ่งของการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (๒) เพื่อจ่ายตามคำสั่งของลูกค้าเจ้าของบัญชี ข้อ ๖ ห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านำเงินที่ได้รับจากลูกค้ารายใดรายหนึ่งไปใช้เพื่อประโยชน์ของลูกค้าอีกรายหนึ่งหรือเพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่นหรือของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะได้รับคำสั่งหรือความยินยอมจากลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษรเป็นรายกรณี หมวด ๒ หน่วยงานและบุคลากรที่เกี่ยวข้องกับการดูแลเงินที่ได้รับจากลูกค้า ข้อ ๗ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านซื้อขายล่วงหน้า (back office) ที่รับผิดชอบด้านการดูแลเงินที่ได้รับจากลูกค้าให้เป็นอิสระจากหน่วยงานและบุคลากรที่ให้การบริการด้านซื้อขายล่วงหน้า (front office) ที่รับผิดชอบด้านการซื้อขายล่วงหน้าหรือการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าและต้องจัดให้มีระบบควบคุมภายในที่ดีในการดูแลรักษาเงินที่ได้รับจากลูกค้า โดยระบบดังกล่าวอย่างน้อยต้องแยกบุคลากรที่ทำหน้าที่จัดทำบัญชีและบุคลากรที่ทำหน้าที่รับเงินจากลูกค้าออกจากกันและกำหนดให้การจ่ายโอนเงินที่ได้รับจากลูกค้า ทุกครั้งต้องได้รับอนุมัติจากบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งต้องมิใช่บุคลากรที่ทำหน้าที่จัดทำบัญชีและบุคลากรที่ทำหน้าที่รับเงินจากลูกค้าดังกล่าว ข้อ ๘ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดระเบียบหรือวิธีปฏิบัติในการดูแลเงินที่ได้รับจากลูกค้าให้สอดคล้องกับข้อกำหนดในประกาศนี้ โดยให้จัดทำไว้เป็นลายลักษณ์อักษรแสดงถึงขั้นตอนการจัดการและบุคลากรที่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องกับการดูแลเงินที่ได้รับจากลูกค้า ทั้งนี้ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามระเบียบหรือวิธีปฏิบัติดังกล่าวอย่างเคร่งครัด ระเบียบหรือวิธีปฏิบัติตามวรรคหนึ่ง อย่างน้อยต้องครอบคลุมถึงเรื่องดังต่อไปนี้ (๑) การรับเงินหรือการจ่ายเงินของลูกค้า (๒) การบันทึกรายการเงินของลูกค้า (๓) การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับเงินของลูกค้า หมวด ๓ การคำนวณและบันทึกรายการเงินที่ได้รับจากลูกค้า ข้อ ๙ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำบัญชีแสดงรายการเงินของลูกค้าแต่ละรายโดยต้องมีรายละเอียดของแต่ละรายการที่เกิดขึ้น ซึ่งอย่างน้อยต้องแสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้ (๑) วันที่รับหรือจ่ายเงินของแต่ละรายการ (๒) ชื่อของผู้ที่ทำรายการเกี่ยวกับการรับหรือการจ่ายเงินของลูกค้า (๓) จำนวนเงินในแต่ละรายการ (๔) รายละเอียดของแต่ละรายการ (๕) ชื่อและที่อยู่ของผู้รับฝากเงิน ข้อ ๑๐ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะต้องคำนวณรายการเงินของลูกค้าทุก ๆ สิ้นวันทำการ ดังต่อไปนี้ (๑) จำนวนเงินทั้งหมดของลูกค้าที่นำฝากไว้ในบัญชีลูกค้า (๒) จำนวนเงินทั้งหมดของลูกค้าที่ต้องดำรงไว้ตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศหรือคำสั่งที่เกี่ยวข้อง (๓) รายการอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนวณรายการในบัญชีลูกค้าตาม (๑) (๒) และ (๓) ข้างต้นให้เสร็จสมบูรณ์ก่อนเที่ยงวันของวันทำการถัดไปและให้จัดเก็บเอกสารและหลักฐานประกอบรายการดังกล่าวให้ครบถ้วน ข้อ ๑๑ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องบันทึกรายการในบัญชีลูกค้าให้ถูกต้องครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน และในกรณีที่เป็นการบันทึกเพื่อแก้ไขรายการ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้เสร็จสิ้นภายในวันทำการที่พบเหตุแห่งการแก้ไขรายการและต้องบันทึกเหตุผลประกอบการแก้ไขรายการทุกครั้ง ประกาศ ณ วันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ อดิศัย โพธารามิก รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๔๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606840
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 2/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการพิจารณาและชี้ขาดข้อพิพาทของเลขาธิการ
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๒/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการพิจารณาและชี้ขาดข้อพิพาทของเลขาธิการ[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๖) มาตรา ๑๗ (๕) และมาตรา ๑๑๖ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ข้อพิพาท” หมายความว่า ข้อโต้แย้งเกี่ยวกับสิทธิหรือหน้าที่ตามกฎหมายระหว่างผู้ร้องกับผู้ถูกร้อง “ผู้ร้อง” หมายความว่า สมาชิกหรือลูกค้าที่ยื่นคำร้อง เพื่อให้มีการระงับข้อพิพาทโดยเลขาธิการ “ผู้ถูกร้อง” หมายความว่า สมาชิกหรือลูกค้าที่ถูกร้อง เพื่อให้มีการระงับข้อพิพาทโดยเลขาธิการ “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ การดำเนินกระบวนการพิจารณาและชี้ขาดข้อพิพาทของเลขาธิการให้เป็นไปตามประกาศนี้ การใดที่มิได้ระบุไว้ ให้ดำเนินการไปตามที่เลขาธิการเห็นสมควร ข้อ ๓ การยื่นคำร้องเสนอข้อพิพาทต่อสำนักงาน ให้ยื่นตามแบบคำร้องที่เลขาธิการกำหนด เมื่อผู้ถูกร้องได้รับสำเนาคำร้องเสนอข้อพิพาทแล้ว อาจยื่นคำคัดค้านการเสนอข้อพิพาทหรือคำคัดค้านข้อพิพาทต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนด ภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับสำเนาคำร้องเสนอข้อพิพาท ข้อ ๔ เลขาธิการอาจรวมข้อพิพาทหลายข้อพิพาทเป็นข้อพิพาทเดียว ตามที่เลขาธิการเห็นสมควร เพื่อความสะดวกและรวดเร็วในการพิจารณาและชี้ขาดข้อพิพาท ในการนี้ ให้ผู้ร้องทุกรายตกลงกันแต่งตั้งตัวแทนเพื่อดำเนินกระบวนการพิจารณาเป็นหนังสือตามแบบที่สำนักงานกำหนดเพื่อดำเนินการใด ๆ ในกระบวนการพิจารณาแทนผู้ร้องทุกราย ทั้งนี้ หากเลขาธิการเห็นว่าการตกลงกันแต่งตั้งตัวแทนดังกล่าวจะเป็นการเสียเวลา เลขาธิการจะเลือกผู้ร้องคนหนึ่งคนใดให้เป็นตัวแทนก็ได้ ข้อ ๕ ในกรณีที่คู่กรณีประสงค์จะแต่งตั้งบุคคลใดเป็นตัวแทนในการดำเนินการใด ๆ ในกระบวนการพิจารณาหรือประสงค์จะแต่งตั้งบุคคลใดเพื่อช่วยเหลือในการดำเนินกระบวนการพิจารณา ให้แจ้งชื่อและที่อยู่ของบุคคลดังกล่าวโดยทำเป็นหนังสือและยื่นต่อสำนักงาน ข้อ ๖ การพิจารณาข้อพิพาทของเลขาธิการ ให้คู่พิพาทมีโอกาสเสนอพยาน เอกสารและหลักฐานสนับสนุนข้ออ้างของตน โดยให้ดำเนินการอย่างเปิดเผย และโปร่งใส ข้อ ๗ หากเลขาธิการเห็นว่าจำเป็นและสมควร อาจขอความเห็นเกี่ยวกับข้อพิพาทจากผู้มีความรู้และมีความเชี่ยวชาญเกี่ยวกับข้อพิพาทดังกล่าว เพื่อให้ความเห็นที่เกี่ยวข้องในข้อพิพาทได้ ให้เลขาธิการกำหนดค่าตอบแทนผู้เชี่ยวชาญตามที่เห็นสมควร โดยค่าตอบแทนดังกล่าวถือเป็นส่วนหนึ่งของค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นในการดำเนินกระบวนการพิจารณาและชี้ขาดข้อพิพาทตามข้อ ๑๐ ข้อ ๘ เมื่อเลขาธิการปิดการพิจารณาแล้ว ให้เลขาธิการทำคำชี้ขาดส่งไปยังคู่กรณีภายในเวลาอันสมควร ข้อ ๙ ค่าธรรมเนียมงานธุรการให้คิดในอัตราร้อยละสองของค่าเสียหายที่เรียกร้อง ทั้งนี้ ต้องไม่ต่ำกว่าห้าพันบาท โดยเลขาธิการจะกำหนดผู้มีหน้าที่ในการชำระค่าธรรมเนียมดังกล่าวและถือเป็นรายได้ของสำนักงาน ในกรณีที่เลขาธิการรวมข้อพิพาทตามข้อ ๔ ให้คิดค่าธรรมเนียมงานธุรการตามอัตราในวรรคหนึ่งจากค่าเสียหายที่เรียกร้องรวมกันทั้งหมด ข้อ ๑๐ ค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นในการดำเนินกระบวนการพิจารณาและชี้ขาดข้อพิพาทโดยไม่รวมค่าธรรมเนียมงานธุรการ ให้คู่กรณีรับภาระฝ่ายละกึ่งหนึ่งของค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นทั้งหมด เพื่อประโยชน์ในการคำนวณค่าใช้จ่ายตามวรรคหนึ่ง ให้ถือว่ากระบวนการพิจารณาและชี้ขาดข้อพิพาทเริ่มตั้งแต่วันนัดพิจารณานัดแรก ข้อ ๑๑ ให้คู่กรณีแต่ละฝ่ายวางเงินประกันค่าธรรมเนียมงานธุรการตามอัตราที่กำหนดไว้ในข้อ ๙ ก่อนวันนัดพิจารณานัดแรก ในกรณีที่คู่กรณีฝ่ายหนึ่งฝ่ายใดหรือทั้งสองฝ่ายไม่วางเงินประกันค่าธรรมเนียมงานธุรการตามวรรคแรก ให้เลขาธิการสั่งการตามที่เห็นสมควร เพื่อประโยชน์แห่งความยุติธรรม ข้อ ๑๒ ในการชี้ขาดของเลขาธิการ หากเลขาธิการมีคำสั่งให้คู่กรณีฝ่ายใดเป็นผู้มีหน้าที่ชำระค่าธรรมเนียม สำนักงานจะคืนเงินประกันค่าธรรมเนียมโดยไม่มีดอกเบี้ยให้แก่คู่กรณีที่วางเงินประกันไว้เกินจากจำนวนที่เลขาธิการมีคำสั่งให้ชำระ ภายในเจ็ดวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เลขาธิการมีคำสั่งเช่นว่านั้น ประกาศ ณ วันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ อดิศัย โพธารามิก รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๔๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606838
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 1/2546 เรื่อง การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการ เกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๔๖ เรื่อง การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการ เกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ที่ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทการเป็นผู้ค้าล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า และการประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตรตามที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากำหนด “พนักงานเจ้าหน้าที่” หมายความว่า ผู้ซึ่งรัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์แต่งตั้งให้ปฏิบัติการตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า ดังต่อไปนี้ (๑) จัดให้มีระบบการรับข้อร้องเรียนของลูกค้าในส่วนที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่เกิดจากการกระทำของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือพนักงานของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (๒) รับข้อร้องเรียนตาม (๑) จากลูกค้า (๓) บันทึกการร้องเรียนตาม (๑) จากลูกค้าที่กระทำด้วยวาจาไว้เป็นลายลักษณ์อักษร และให้ลูกค้าลงนามเพื่อรับรองความถูกต้องไว้ก่อนที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าจะดำเนินการแก้ไขปัญหา (๔) พิจารณาแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนตามข้อ ๓ และข้อ ๔ อย่างเต็มความสามารถ (๕) ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลา ๕ ปีนับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี โดยใน ๒ ปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ ที่ทำการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา ทั้งนี้ หากกรณีมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า หรือการเจรจาตกลงและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าวให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย ข้อ ๓ เมื่อได้รับข้อร้องเรียนแล้ว ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการ ดังต่อไปนี้ (๑) พิจารณาแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนโดยเร็ว (๒) สรุปจำนวนข้อร้องเรียนที่สามารถแก้ไขปัญหาได้และไม่สามารถแก้ไขปัญหาได้ โดยแยกหมวดหมู่ของข้อร้องเรียนและแจ้งให้สำนักงานทราบภายใน ๑๕ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน (๓) เมื่อมีข้อยุติเกี่ยวกับข้อร้องเรียน ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าแจ้งผลการแก้ไขปัญหาของข้อร้องเรียนดังกล่าวให้ลูกค้าทราบภายใน ๗ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีข้อยุตินั้น ในกรณีตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจัดส่งข้อร้องเรียนของลูกค้ามายังสำนักงานผ่านทางนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๔ เมื่อปรากฏว่าลูกค้าร้องเรียนต่อสำนักงาน และสำนักงานได้จัดส่งข้อร้องเรียนให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าแล้ว ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าพิจารณาแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนโดยเร็ว และรายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายใน ๓๐ วันนับตั้งแต่วันถัดจากที่ได้รับข้อร้องเรียนนั้น และหากผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ายังดำเนินการเพื่อแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนดังกล่าวไม่แล้วเสร็จ ให้รายงานความคืบหน้าของการดำเนินการทุกระยะเวลา ๓๐ วัน จนกว่าจะดำเนินการแล้วเสร็จ เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น ทั้งนี้ หากเป็นข้อร้องเรียนของลูกค้าของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า สำนักงานจะจัดส่งให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าผ่านทางนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ประกาศ ณ วันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖ อดิศัย โพธารามิก รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๔๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606836
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กอ 2/2548 เรื่อง การรับรองสถาบันอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กอ ๒/๒๕๔๘ เรื่อง การรับรองสถาบันอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๒๗ (๑) (ค) (๒) (ค) และ (๔) (ข) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กอ ๑/๒๕๔๘ ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๓ สถาบันอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. รับรอง ได้แก่ สถาบันดังต่อไปนี้ (๑) สมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (“TSI”)) หลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ตั้งแต่ระดับ ๑ ขึ้นไป (๒) CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ ๑ ขึ้นไป (๓) สถาบันระดับอุดมศึกษาทั้งในและต่างประเทศที่ ก.พ. ให้การรับรอง หลักสูตรวิชาดังต่อไปนี้ไม่น้อยกว่า ๓ หน่วยกิต (หรือเทียบเคียง) (ก) การวิเคราะห์หลักทรัพย์และอนุพันธ์ (ข) อนุพันธ์และการป้องกันความเสี่ยง (ค) การบริหารความเสี่ยงของสถาบันการเงิน (ง) ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า (จ) ตลาดอนุพันธ์ (ฉ) ตลาดซื้อขายล่วงหน้า (๔) สำนักงาน (๕) ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย (๖) สถาบันการศึกษาระดับอุดมศึกษาทั้งในประเทศและต่างประเทศที่ ก.พ. ให้การรับรอง (๗) สถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (“TSI”)) ทั้งนี้ กรณีตาม (๔) (๕) (๖) และ (๗) ต้องมีหลักสูตรที่ครอบคลุมเนื้อหาวิชาเกี่ยวกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและวิทยากรที่สำนักงานให้การยอมรับ” ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๗ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ สมคิด จาตุศรีพิทักษ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๔๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606834
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กอ 1/2548 เรื่อง การรับรองสถาบันอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กอ ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การรับรองสถาบันอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๒๗ (๑) (ค) (๒) (ค) และ (๔) (ข) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กอ ๑/๒๕๔๕ เรื่อง การรับรองสถาบันอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๔ มกราคม ๒๕๔๕ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กอ ๒/๒๕๔๕ เรื่อง การรับรองสถาบันอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าเพิ่มเติม ลงวันที่ ๑๗ มิถุนายน ๒๕๔๕ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กอ ๑/๒๕๔๖ เรื่อง การรับรองสถาบันอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม ๒๕๔๖ ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “ก.พ.” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๓ สถาบันอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. รับรอง ได้แก่สถาบัน ดังต่อไปนี้ (๑) สมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ หรือสถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (Thailand Securities Institute (“TSI”)) หลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ตั้งแต่ระดับ ๑ ขึ้นไป (๒) CFA Institute หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) ตั้งแต่ระดับ ๑ ขึ้นไป (๓) สถาบันระดับอุดมศึกษาทั้งในและต่างประเทศที่ ก.พ. ให้การรับรอง หลักสูตรวิชาดังต่อไปนี้ไม่น้อยกว่า ๓ หน่วยกิต (หรือเทียบเคียง) (ก) การวิเคราะห์หลักทรัพย์และอนุพันธ์ (ข) อนุพันธ์และการป้องกันความเสี่ยง (ค) การบริหารความเสี่ยงของสถาบันการเงิน (ง) ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า (จ) ตลาดอนุพันธ์ (ฉ) ตลาดซื้อขายล่วงหน้า (๔) สำนักงาน (๕) ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย (๖) สถาบันการศึกษาระดับอุดมศึกษาทั้งในประเทศและต่างประเทศที่ ก.พ. ให้การรับรอง ทั้งนี้ กรณีตาม (๔) (๕) และ (๖) ต้องมีหลักสูตรที่ครอบคลุมเนื้อหาวิชาเกี่ยวกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและวิทยากรที่สำนักงานให้การยอมรับ ข้อ ๔ ในกรณีที่มีการขอเทียบเคียงหลักสูตรวิชาตามข้อ ๓ (๓) ให้เลขาธิการเป็นผู้พิจารณาให้ความเห็นชอบ ข้อ ๕ การยกเลิกประกาศตามข้อ ๑ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ทนง พิทยะ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๓๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606832
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขสำหรับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๘ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขสำหรับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และให้หมายความรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนลูกค้าด้วย “เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคลธรรมดาที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามอบอำนาจหน้าที่ให้ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และให้หมายความรวมถึงการส่งเพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนลูกค้าด้วย และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด “เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า” หมายความว่า บุคคลธรรมดาซึ่งจัดหาหรือรับคำสั่งซื้อล่วงหน้า คำสั่งขายล่วงหน้าหรือการเปิดบัญชีเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ในนามของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๓ ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ ต้องเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมาย ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (๑) ไม่อยู่ระหว่างการยื่นขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๒) ไม่อยู่ระหว่างการถูกเลขาธิการสั่งพักใช้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือถูกเลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สั่งพักใช้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน (๓) ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีหรือมีประวัติเสียหายอย่างร้ายแรงเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน ข้อ ๔ ให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนดพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน เอกสารและหลักฐานตามวรรคหนึ่ง อย่างน้อยต้องแสดงได้ว่าผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (๑) มีประสบการณ์ในด้านการวิเคราะห์วิจัย หรือมีนักวิเคราะห์เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า หรือตราสารอนุพันธ์เป็นเวลาไม่น้อยกว่าหกเดือน โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต (๒) จะมีหน่วยงานหรือมีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด และ (๓) จะจัดให้มีเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าและเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่ผ่านการอบรมตามที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๕ ให้เลขาธิการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าและเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต และแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๔ ในกรณีที่เลขาธิการแจ้งอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่แจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตทราบ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้ ข้อ ๖ ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้ต่อเมื่อ ผู้ได้รับใบอนุญาตได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแล้ว ทั้งนี้ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบการดำเนินการดังกล่าวภายในเก้าสิบวัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า และสำนักงานเห็นชอบการดำเนินการดังกล่าวแล้ว ในกรณีที่สำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตยังมิได้ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนดเลขาธิการอาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดำเนินการใดตามที่เห็นสมควร ทั้งนี้ หากมีเหตุจำเป็นและสมควร ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตามวรรคหนึ่ง ได้อีกเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าว โดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดภายในเวลาที่กำหนดตามวรรคหนึ่งหรือภายในเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามวรรคสาม ให้ถือว่าใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าสิ้นผลบังคับเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดในข้อดังกล่าว ข้อ ๗ ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุด ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวพร้อมชำระค่าธรรมเนียมต่อเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว ข้อ ๘ ค่าธรรมเนียมสำหรับการดำเนินการเกี่ยวกับการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้เรียกเก็บในอัตราดังต่อไปนี้ (ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีอื่นใดที่เกี่ยวข้อง) (๑) ค่าธรรมเนียมรายปีของใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ให้สำนักงานเรียกเก็บตามปีปฏิทิน ตั้งแต่ปี พ.ศ. ๒๕๕๒ เป็นต้นไป ในอัตราและระยะเวลาตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด (๒) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓,๐๐๐ บาท (สามพันบาทถ้วน) ข้อ ๙ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๙ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๓๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606830
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 3/2551 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๓/๒๕๕๑ เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๘ วรรคสาม แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สามารถตรวจสอบและแสดงความเห็นในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้ค้าล่วงหน้าเฉพาะที่เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีด้วย ผู้สอบบัญชีต้องเป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๓๓/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606828
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2551 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๒/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ ๒)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลเพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๓/๒๕๔๙” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๓/๒๕๔๙ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้เพิ่มบทนิยาม “สำนักงาน” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๓/๒๕๔๙ ดังต่อไปนี้ ““สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า” ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๒ วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๓/๒๕๔๙ “ความในวรรคหนึ่ง ให้ใช้บังคับเมื่อสำนักงานให้ความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลแล้ว” ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๓/๒๕๔๙ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๓๑/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606815
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 3/2549 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๓/๒๕๔๙ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจและให้หมายความรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจด้วย “ผู้มอบอำนาจ” หมายความว่า ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้มอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยมีหลักฐานเป็นหนังสือ “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ ให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลต้องดำรงทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและชำระแล้วดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาของการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (๑) ทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท (๒) ทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าห้าแสนบาท ข้อ ๓ ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๖ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๙ เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ สมคิด จาตุศรีพิทักษ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๓๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606813
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๒/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล[๑] เพื่อให้การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ และเป็นการคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้ที่เกี่ยวข้อง จึงเห็นควรกำหนดหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข เพื่อให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติด้วยความระมัดระวัง ยุติธรรม โปร่งใสและตรวจสอบได้ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ผู้มอบอำนาจ” หมายความว่า ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้มอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยมีหลักฐานเป็นหนังสือ “ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจและให้หมายความรวมถึงการส่ง เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจด้วย “กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้ หมวด ๑ คุณสมบัติ ความพร้อมของระบบงานและบุคลากร ข้อ ๓ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดเวลาของการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (๑) เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในประเทศไทยและมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (๒) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด (๓) มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวันที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้เต็มเวลา (๔) มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงาน ให้การยอมรับไม่น้อยกว่าสองคน ความใน (๓) และ (๔) ให้ใช้บังคับเมื่อผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๔ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ต้องจัดให้มีระบบงานที่เหมาะสมและยุติธรรมเพื่อคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้มอบอำนาจ อย่างน้อยในเรื่อง ดังต่อไปนี้ (๑) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (๒) การบริหารความเสี่ยง (๓) การควบคุมการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามนโยบายของผู้มอบอำนาจ (๔) มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการเอาเปรียบผู้มอบอำนาจในด้านต่าง ๆ เช่น (ก) การแบ่งหน้าที่และความรับผิดชอบแต่ละหน่วยงาน ซึ่งรวมถึงการจัดหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจแยกออกจากหน่วยงานอื่น (ข) การป้องกันการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจบ่อยครั้งโดยไม่มีเหตุอันควร (Churning) (ค) การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะเป็นการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าตัดหน้าผู้มอบอำนาจ (Trading Ahead Customers) (ง) การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้ากับผู้มอบอำนาจ (Trading Against Customers) ข้อ ๕ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ต้องจัดให้มีบุคลากรดังต่อไปนี้ (๑) เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (๒) เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า การขึ้นทะเบียนและการดำเนินการของบุคลากรดังกล่าวตามวรรคหนึ่งให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด หมวด ๒ การประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๖ ในการติดต่อ ชักชวนเพื่อประสงค์ให้ได้รับมอบอำนาจการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้านั้นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเสนอข้อมูลที่จำเป็นตามที่กำหนดไว้ในเอกสารเปิดเผยข้อมูล (Disclosure Document) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน พร้อมจัดส่งเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจด้วย โดยผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานเพื่อแสดงว่ามีความรู้ความเข้าใจในเอกสารเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าทำสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าทุกครั้ง ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อมูลสำคัญหรืออย่างมีนัยสำคัญในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวภายหลังจากที่ได้รับความเห็นชอบไปแล้ว ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับความเห็นชอบในการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้นจากสำนักงาน ก่อนส่งให้ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานรับทราบการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้น การส่ง การให้ความเห็นชอบและข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวข้างต้น ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๗ ให้ถือว่าเอกสารเปิดเผยข้อมูลและการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเอกสารเปิดเผยข้อมูลตามข้อ ๖ เป็นส่วนหนึ่งของสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องถือปฏิบัติ ข้อ ๘ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับข้อมูลจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจอย่างเพียงพอ (Know Your Clients) ก่อนเสนอแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (Trading Program) ที่เหมาะสมให้กับผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ ข้อ ๙ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ตกลงกับผู้มอบอำนาจ ข้อ ๑๐ ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแสดงว่าตนได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๑ ในกรณีที่ผู้มอบอำนาจได้มอบหมายให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าใช้บัญชีใดของตนทำการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายอมให้ผู้มอบอำนาจนั้นใช้บัญชีดังกล่าวเพื่อซื้อขายล่วงหน้าด้วยตัวเองอีกต่อไป ข้อ ๑๒ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้ (๑) รับรองแก่ผู้มอบอำนาจว่าจะได้รับผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้า (๒) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า (๓) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) และ (๒) ข้อ ๑๓ ในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อผู้มอบอำนาจ หรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจหรือบุคคลทั่วไป ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจทราบโดยไม่ชักช้า ข้อ ๑๔ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจะดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจได้ต่อเมื่อได้รับหนังสือมอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ติดอากรแสตมป์อย่างถูกต้องแล้วจากผู้มอบอำนาจ ข้อ ๑๕ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำหลักปฏิบัติและดำเนินการเกี่ยวกับการจัดสรรคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและข้อตกลงการซื้อขายล่วงหน้าของผู้มอบอำนาจทุกรายด้วยความสุจริตและยุติธรรม ข้อ ๑๖ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของตนให้เป็นไปตามจรรยาบรรณและตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๑๗ ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินหรือทรัพย์สินอื่นใดเพื่อการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ เว้นแต่ค่าตอบแทนจากการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายอื่นที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๘ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดชอบของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าผู้มอบอำนาจของตนตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด หมวด ๓ การรายงานและการจัดเก็บข้อมูล ข้อ ๑๙ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องวัดผลการดำเนินงาน (Performance Measurement) ของตนเกี่ยวกับการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ และเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจแต่ละรายทราบ ทั้งนี้ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๒๐ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าของตนให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้น โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ สถานที่ทำการของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา ข้อ ๒๑ ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยหรือรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ในกรณีที่เห็นสมควรเพื่อให้การกำกับดูแลการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพหรือเพื่อคุ้มครองผู้มอบอำนาจ สำนักงานอาจแจ้งให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจัดส่งข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมอีกก็ได้ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๒๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันที่ ๖ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๙ เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ สมคิด จาตุศรีพิทักษ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๒๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606811
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 6/2551 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๖/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๓/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่ง ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด และให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๓ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องมีและดำรงทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและชำระแล้วดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (๑) ทุนจดทะเบียนไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท ยกเว้นกรณีตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีสถานะเป็นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท และ (๒) ทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท ความในวรรคหนึ่ง ให้ใช้บังคับเมื่อสำนักงานให้ความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานกำหนดเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแล้ว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๒๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606809
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 5/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยาม “ประสบการณ์ในการทำงาน” และ “ส่วนของผู้ถือหุ้น” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ข้อ ๔ ให้ยกเลิกบทนิยาม “พระราชบัญญัติ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐” ข้อ ๕ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๒) มีทุนจดทะเบียนไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท ยกเว้นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท” ข้อ ๖ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ (๔) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ข้อ ๗ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ (๖) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๖) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติ” ข้อ ๘ ให้ยกเลิกความในข้อ ๘ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๘ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าวตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าวไว้ ณ ที่ทำการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าวให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึก เอกสารและหลักฐานเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าว ให้รวมถึงข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ด้วย” ข้อ ๙ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๑๐ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ อุษมล/ปรับปรุง ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606807
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) (๒) และ (๓) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นโดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยาม “ประสบการณ์ในการทำงาน” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ ข้อ ๔ ให้ยกเลิกบทนิยาม “พระราชบัญญัติ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐” ข้อ ๕ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ (๖) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๖) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติ” ข้อ ๖ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นวรรคสองของข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ทั้งนี้ ให้งดเว้นการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง (๑) (ข) และ (๒) (ก) จนถึงสิ้นปี พ.ศ. ๒๕๕๓” ข้อ ๗ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๗/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606805
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 2/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้สอดคล้องกับการแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ และเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความใน (ข) ของข้อ ๒ (๖) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(ข) เคยถูกจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความใน (ซ) (ฌ) (ญ) (ฎ) และ (ฏ) ของข้อ ๒ (๖) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ อุษมล/ปรับปรุง ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606803
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 1/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้สอดคล้องกับการแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ และเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) (๒) และ (๓) และมาตรา ๓๕ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้เพิ่มบทนิยาม “เลขาธิการ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ ดังต่อไปนี้ ““เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยาม “ทุนจดทะเบียน” และบทนิยาม “ส่วนของผู้ถือหุ้น” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ (๒) (๓) (๔) และ (ซ) (ฌ) (ญ) (ฎ) และ (ฏ) ของ (๖) และ (ก) ของข้อ ๗ (๑) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ ข้อ ๕ ให้ยกเลิกความใน (ข) ของข้อ ๒ (๖) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(ข) เคยถูกจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์” ข้อ ๖ ให้ยกเลิกความในข้อ ๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๕ ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้ต่อเมื่อ ผู้ได้รับใบอนุญาตได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแล้ว ทั้งนี้ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบการดำเนินการดังกล่าวภายในเก้าสิบวัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า และสำนักงานเห็นชอบการดำเนินการดังกล่าวแล้ว ในกรณีที่สำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตยังมิได้ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนดเลขาธิการอาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดำเนินการใดตามที่เห็นสมควร ทั้งนี้ หากมีเหตุจำเป็นและสมควร ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตามวรรคหนึ่งได้อีกเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าว โดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดภายในเวลาที่กำหนดตามวรรคหนึ่งหรือภายในเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามวรรคสาม ให้ถือว่าใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าสิ้นผลบังคับเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดในข้อดังกล่าว” ข้อ ๗ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606801
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 3/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๓/๒๕๔๘ เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑๑) และมาตรา ๓๘ วรรคสาม แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสามารถตรวจสอบและแสดงความเห็นในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ทนง พิทยะ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๑/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606799
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ ข้อ ๒ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๔/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ “ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตกลงให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น ค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเงินประกัน หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าเพื่อส่งมอบให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้าให้แก่ลูกค้าได้ เงินที่รับจากลูกค้าหรือส่งแก่ลูกค้าตามวรรคหนึ่งต้องอยู่ในรูปของเช็คขีดคร่อมหรือแคชเชียร์เช็คธนาคาร โดยระบุชื่อบัญชีนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า หรือลูกค้าเป็นผู้รับเงินเท่านั้น โดยจะรับหรือส่งเป็นเงินสดไม่ได้” ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๔/๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ “เมื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้รับเงินเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้ว ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดการให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ตนมีข้อตกลงได้รับมอบเงินนั้นตามระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนดตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศหรือคำสั่งที่เกี่ยวข้องกับการวางเงินประกันระหว่างสมาชิกสำนักหักบัญชีกับผู้ใช้บริการ” ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความในข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเรื่องการยกเลิกข้อตกลงให้สำนักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อยเจ็ดวันก่อนวันยกเลิกข้อตกลง เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ” ข้อ ๕ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๖/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ “ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งปฏิบัติงานให้ตนต่อสำนักงาน ตามแบบและ/หรือวิธีการอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ภายในเจ็ดวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” ข้อ ๖ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๑๘/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ “ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน และหากพบสิ่งผิดปกติกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน” ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ทนง พิทยะ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ อุษมล/ปรับปรุง ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๐๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606797
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 2/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุน การซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “ประสบการณ์ในการทำงาน” หมายความว่า (๑) ประสบการณ์การทำงานในระดับบริหาร (๒) ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร อันได้แก่ การผลิต การแปรรูป การค้า การส่งออก การวิจัยหรือการให้ความรู้ทางวิชาการ หรือ (๓) ประสบการณ์จากการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางวิชาการหรือผู้ประกอบวิชาชีพหรืออาชีพด้านการบัญชี การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์ หรือกฎหมาย “ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร ลงวันที่ ๑๔ กันยายน ๒๕๔๗ และตามที่มีแก้ไขเพิ่มเติม “นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหาและรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าและได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ส่วนของผู้ถือหุ้น” หมายความว่า ส่วนของเจ้าของของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดประกอบด้วย (๑) หุ้นสามัญที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญ (๒) หุ้นบุริมสิทธิที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นบุริมสิทธิ (๓) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิที่ออกโดยบริษัทมหาชนจำกัด (๔) ส่วนเกินทุนจากการตีราคาสินทรัพย์ ส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่าทุนจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าเงินลงทุนในหลักทรัพย์เผื่อขายและผลต่างจากการแปลงค่างบการเงิน และ (๕) กำไรสะสมจัดสรรเพื่อสำรองตามกฎหมาย กำไรสะสมจัดสรรเพื่อวัตถุประสงค์อื่นและกำไรสะสมที่ยังไม่ได้จัดสรรหรือขาดทุนสะสม ส่วนของผู้ถือหุ้นยังให้หมายความรวมถึงส่วนของเจ้าของของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันด้วย ทั้งนี้ ส่วนของผู้ถือหุ้นที่ระบุในข้อ (๑) ถึง (๕) ให้หักด้วยหุ้นทุนซื้อคืน “ข้อตกลง” หมายความว่า ข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า “กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ และหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ หมวด ๑ การดำรงคุณสมบัติและการควบคุมการปฏิบัติงาน ข้อ ๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (๑) มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ (๒) มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท ยกเว้นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท (๓) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท (๔) มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท เมื่อหักด้วยค่าความนิยมออกแล้ว (๕) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว (๖) กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า และมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี หรือมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าห้าปี และไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (ก) เป็นบุคคลล้มละลาย (ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ (ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ (จ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ฉ) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ (ช) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ (ซ) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน (ฌ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต (ญ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑ มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓ เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (ฎ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (ฏ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓ วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปี โดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ (๗) มีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงาน และระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญ ดังนี้ (ก) กำหนดมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall) (ข) กำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้บริหารหน่วยงานและบุคลากรอย่างชัดเจนและเป็นที่ยอมรับได้ โดยเฉพาะต้องให้ความสำคัญกับเรื่อง ดังนี้ ๑) การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีลักษณะงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดยอย่างน้อยต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) และ/หรือหน่วยงานควบคุมภายใน (Internal Audit) ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานและมีความเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น ๒) การไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตได้ ๓) การควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าของบุคลากร คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ (๘) มีบุคลากรที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับอย่างน้อยหนึ่งคน ข้อ ๓ ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทยประกอบธุรกิจอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ ข้อ ๔ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องทำข้อตกลงเป็นหนังสือกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างน้อยหนึ่งรายเพื่อทำการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้น ๆ โดยมีสาระสำคัญของข้อตกลงตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ ๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าได้ ต่อเมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงแจ้งชื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นต่อเลขาธิการ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่เลขาธิการกำหนด ข้อ ๖ ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะยกเลิกข้อตกลงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายใดรายหนึ่ง ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแจ้งให้สำนักงานทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่าสิบวันก่อนวันที่ประสงค์จะยกเลิกข้อตกลง เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ ทั้งนี้ ให้ยุติการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ากับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นนับตั้งแต่วันที่ยกเลิกข้อตกลงนั้น ข้อ ๗ ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนจากลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนอย่างเต็มความสามารถ หลังจากนั้น ให้สรุปผลการดำเนินการและรายงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพร้อมสำเนาให้สำนักงานทราบภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน ข้อ ๘ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วน อย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ ที่ทำการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าหรือการเจรจาตกลงและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูล ซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย ข้อ ๙ ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนจากลูกค้าได้เท่าที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับจากลูกค้าตามที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด หมวด ๒ การแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยงค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างถูกต้องและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย ข้อ ๑๑ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หรือแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้ (๑) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (๒) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า (๓) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม (๔) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓) ข้อ ๑๓ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด ข้อ ๑๔ ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเหตุตามวรรคหนึ่งให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า โดยให้ลูกค้าติดต่อโดยตรงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง หมวด ๓ การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า ข้อ ๑๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงเท่านั้น ข้อ ๑๖ ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด และต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นด้วย ข้อ ๑๗ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า สถานที่และหมายเลขโทรศัพท์ที่สามารถติดต่อได้ รวมถึงนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงและองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๘ การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า (๑) ได้รับข้อมูลหรือเอกสารหรือหลักฐานเพียงพอที่แสดงอย่างชัดเจนถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจ และประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า (๒) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น ข้อ ๑๙ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงเท่านั้น ข้อ ๒๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงโดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง ข้อ ๒๑ การส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงต้องเป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง และต้องไม่ใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้ารายอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง ข้อ ๒๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ วัฒนา เมืองสุข รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ อุษมล/ปรับปรุง ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๙๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606795
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 1/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๑/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขาย ล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๒) และ (๓) และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “ประสบการณ์ในการทำงาน” หมายความว่า (๑) ประสบการณ์การทำงานในระดับบริหาร (๒) ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร อันได้แก่ การผลิต การแปรรูปการค้า การส่งออก การวิจัยหรือการให้ความรู้ทางวิชาการ หรือ (๓) ประสบการณ์จากการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางวิชาการหรือผู้ประกอบวิชาชีพหรืออาชีพด้านการบัญชี การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์ หรือกฎหมาย “ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร ลงวันที่ ๑๔ กันยายน ๒๕๔๗ และตามที่มีแก้ไขเพิ่มเติม “เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าและได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ส่วนของผู้ถือหุ้น” หมายความว่า ส่วนของเจ้าของของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดประกอบด้วย (๑) หุ้นสามัญที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญ (๒) หุ้นบุริมสิทธิที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นบุริมสิทธิ (๓) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิที่ออกโดยบริษัทมหาชนจำกัด (๔) ส่วนเกินทุนจากการตีราคาสินทรัพย์ ส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่าทุนจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าเงินลงทุนในหลักทรัพย์เผื่อขายและผลต่างจากการแปลงค่างบการเงิน และ (๕) กำไรสะสมจัดสรรเพื่อสำรองตามกฎหมาย กำไรสะสมจัดสรรเพื่อวัตถุประสงค์อื่นและกำไรสะสมที่ยังไม่ได้จัดสรรหรือขาดทุนสะสม ส่วนของผู้ถือหุ้นยังให้หมายความรวมถึงส่วนของเจ้าของของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันด้วย ทั้งนี้ ส่วนของผู้ถือหุ้นที่ระบุในข้อ (๑) ถึง (๕) ให้หักด้วยหุ้นทุนซื้อคืน “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ข้อ ๒ ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ต้องเป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทประกันชีวิตบริษัทประกันวินาศภัย สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น นิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยและประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร หรือบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทย และมีคุณสมบัติ ดังนี้ (๑) มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ (๒) มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท ยกเว้นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท (๓) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท (๔) มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท เมื่อหักด้วยค่าความนิยมออกแล้ว (๕) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว (๖) กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ขออนุญาต ต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า และมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปีหรือมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าห้าปีและไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (ก) เป็นบุคคลล้มละลาย (ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ (ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ (จ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ฉ) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ (ช) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ (ซ) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ ระเบียบหรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้ากฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน (ฌ) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต (ญ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑ มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓ เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (ฎ) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (ฏ) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓ วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต (๗) มีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงาน และระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญ ดังนี้ (ก) กำหนดมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall) (ข) กำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้บริหารหน่วยงานและบุคลากรอย่างชัดเจนและเป็นที่ยอมรับได้ โดยเฉพาะต้องให้ความสำคัญกับเรื่องดังนี้ ๑) การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีลักษณะงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดยอย่างน้อยต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อผู้ขออนุญาต ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) และ/หรือหน่วยงานควบคุมภายใน (Internal Audit) ผู้ขออนุญาตต้องดำเนินการให้หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานและมีความเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น ๒) การไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตได้ ๓) การควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าของบุคลากร คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ (๘) มีบุคลากรที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบัน ที่สำนักงานให้การยอมรับอย่างน้อยหนึ่งคน ข้อ ๓ ให้ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ข้อ ๔ ให้เลขาธิการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า และแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาต พร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๓ เมื่อได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจากเลขาธิการแล้ว ให้ผู้ได้รับอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงาน ภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับอนุญาต หากผู้ได้รับอนุญาตไม่ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนดให้ถือว่าผู้ได้รับอนุญาตไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าวแล้ว ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ได้รับอนุญาตภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ผู้ขออนุญาตได้ชำระค่าธรรมเนียมตามวรรคสอง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้ ข้อ ๕ ผู้ได้รับอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้ ต่อเมื่อสำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับอนุญาตได้จัดให้มีระบบงานตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๒ (๗) ซึ่งพร้อมที่จะประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแล้ว ข้อ ๖ ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดในสาระสำคัญ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตต่อเลขาธิการตามแบบคำขอที่สำนักงานกำหนด ภายในสิบห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๗ ค่าธรรมเนียมสำหรับการดำเนินการเกี่ยวกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ให้เรียกเก็บในอัตราดังต่อไปนี้ (๑) ค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ก) แบบคำขออนุญาต ฉบับละ ๕๐๐ บาท (ห้าร้อยบาทถ้วน) (ข) ค่าธรรมเนียมการขออนุญาต คำขอละ ๒๕,๐๐๐ บาท (สองหมื่นห้าพันบาทถ้วน) (๒) ค่าธรรมเนียมสำหรับการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ก) ใบอนุญาต ฉบับละ ๓๗,๕๐๐ บาท (สามหมื่นเจ็ดพันห้าร้อยบาทถ้วน) (ข) ใบแทนใบอนุญาต ฉบับละ ๓,๗๕๐ บาท (สามพันเจ็ดร้อยห้าสิบบาทถ้วน) ข้อ ๘ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข ที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานประกาศกำหนด รวมทั้งต้องดำรงฐานะทางการเงินตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนดด้วย ข้อ ๙ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗ วัฒนา เมืองสุข รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๙๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606793
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 5/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศฉบับนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖” หมายความว่าประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “พระราชบัญญัติ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ ๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๕ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า และการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึก เอกสารและหลักฐานเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าว ให้รวมถึงข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ด้วย” ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๙๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606791
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) (๒) และ (๓) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศฉบับนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “พระราชบัญญัติ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐” ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นวรรคสองของข้อ ๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ทั้งนี้ ให้งดเว้นการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง (๑) (ข) และ (๒) (ก) จนถึงสิ้นปี พ.ศ. ๒๕๕๓” ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๘๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606789
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 3/2551 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๓/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๘” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้เพิ่มบทนิยาม “สำนักงาน” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๘ ดังต่อไปนี้ ““สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า” ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๒ วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๘ “ความในวรรคหนึ่ง ให้ใช้บังคับเมื่อสำนักงานให้ความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานกำหนดเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าแล้ว” ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๘ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๘๖/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606785
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 2/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้สอดคล้องกับการแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ และเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๒ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (๑) เป็นบุคคลล้มละลาย (๒) เคยถูกจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ (๓) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (๔) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ (๕) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (๖) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ (๗) มีคุณวุฒิการศึกษาต่ำกว่าอนุปริญญาหรือเทียบเท่า (๘) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ” ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๘๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606783
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 1/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้สอดคล้องกับการแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ และเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) (๒) และ (๓) และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศฉบับนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๒ บุคคลธรรมดาผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ต้องสำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. ให้การรับรองแล้ว และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (๑) เป็นบุคคลล้มละลาย (๒) เคยถูกจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ (๓) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (๔) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ (๕) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการ หรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (๖) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ (๗) มีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าอนุปริญญาหรือเทียบเท่า (๘) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ ๔ (๕) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๕) ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าได้ต่อเมื่อ ผู้ได้รับใบอนุญาตได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าแล้ว ทั้งนี้ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบการดำเนินการดังกล่าวภายในเก้าสิบวัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า และสำนักงานเห็นชอบการดำเนินการดังกล่าวแล้ว ในกรณีที่สำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตยังมิได้ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนดเลขาธิการอาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดำเนินการใดตามที่เห็นสมควร ทั้งนี้ หากมีเหตุจำเป็นและสมควร ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตามข้อ ๔ (๕) วรรคหนึ่ง ได้อีกเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าว โดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดภายในเวลาที่กำหนดตามข้อ ๔ (๕) วรรคหนึ่ง หรือภายในเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามข้อ ๔ (๕) วรรคสาม ให้ถือว่าใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าสิ้นผลบังคับเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดในข้อดังกล่าว” ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความใน (ก) ของข้อ ๕ (๑) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ ข้อ ๕ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๘๑/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606780
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖ ข้อ ๒ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ “ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตกลงให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้ารับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น ค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเงินประกัน หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้า ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าเพื่อส่งมอบให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้าให้แก่ลูกค้าได้ เงินที่รับจากลูกค้าหรือส่งแก่ลูกค้าตามวรรคหนึ่งต้องอยู่ในรูปของเช็คขีดคร่อมหรือแคชเชียร์เช็คธนาคาร โดยระบุชื่อบัญชีนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า หรือลูกค้าเป็นผู้รับเงินเท่านั้น โดยจะรับหรือส่งเป็นเงินสดไม่ได้” ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๑๖/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ “ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน และหากพบสิ่งผิดปกติกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน” ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ทนง พิทยะ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๗๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606778
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 1/2548 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการ เกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “สถาบันการเงิน” หมายความว่า (๑) สถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน (๒) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น (๓) สถาบันการเงินอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ ๒ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องมีเงินฝากประจำในสถาบันการเงินไม่น้อยกว่าหนึ่งแสนบาทตลอดระยะเวลาของการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ วัฒนา เมืองสุข รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๗๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606776
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 2/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๒/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๓) มาตรา ๑๗ (๕) มาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้เป็นตัวแทนของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหา และรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่น หรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “ข้อตกลง” หมายความว่า ข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ หมวด ๑ การดำรงคุณสมบัติของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๒ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๓๕ (๑) - (๖) และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (๑) มีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าอนุปริญญาหรือเทียบเท่า (๒) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ (๓) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมาย หรือประกาศ ระเบียบ หรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมาย ว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน (๔) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต (๕) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑ มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓ เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (๖) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (๗) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓ วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี หมวด ๒ การควบคุมการปฏิบัติงาน ข้อ ๓ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องทำข้อตกลงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้เพียง ๑ ราย ในขณะปฏิบัติงาน ซึ่งเป็นรายที่แจ้งต่อสำนักงาน โดยให้ทั้งสองฝ่ายผูกพันกันตามข้อตกลงซึ่งมีสาระสำคัญของข้อตกลงตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อตกลงจะมีผลบังคับจนกว่าจะมีการยกเลิก หรือคู่สัญญาไม่มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่จะมีการยกเลิกข้อตกลง ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้สำนักงานทราบล่วงหน้าเป็นเวลาอย่างน้อย ๑๐ วันก่อนวันสิ้นสุดข้อตกลงนั้น ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องหยุดการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้านับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นสุดข้อตกลง จนกว่าสำนักงานจะได้รับทราบการเปลี่ยนนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง และได้รับสำเนาข้อตกลงฉบับใหม่จากตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๔ ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนจากลูกค้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนอย่างเต็มความสามารถ หลังจากนั้น ให้สรุปผลการดำเนินการ และรายงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าทราบภายใน ๑๐ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน ข้อ ๕ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลา ๕ ปี นับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้น หรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี ทั้งนี้ หากกรณีมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า หรือการเจรจาตกลง และการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย ข้อ ๖ ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียม หรือค่าตอบแทนจากลูกค้านอกเหนือจากที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๗ ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า และคู่สมรสของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าทำการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองและคู่สมรสผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นที่มิใช่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง ข้อ ๘ ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดอย่างน้อย ๑ ครั้ง ในทุก ๆ ๒ ปี หมวด ๓ การแสดงตนเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๙ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยง ค่าใช้จ่าย และความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องสิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างชัดเจนและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย ข้อ ๑๐ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หรือแสดงตนเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๑ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้ (๑) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (๒) รับประกันความเสียหาย หรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า (๓) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำ หรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม (๔) กล่าวอ้าง รับรอง หรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓) ข้อ ๑๒ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำหนังสือหรือสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงานกำหนด ข้อ ๑๓ ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้าติดต่อโดยตรงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง หมวด ๔ การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า ข้อ ๑๔ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าส่งให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงเท่านั้น ข้อ ๑๕ ในการจัดหาคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายล่วงหน้านั้น ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าสามารถติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าได้ ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริงโดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่ และธุรกิจของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า สถานที่และเบอร์โทรศัพท์ที่สามารถติดต่อได้ รวมถึงนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง และองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๖ ในการขอเปิดบัญชีและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า (๑) ข้อมูล หรือเอกสาร หรือหลักฐานเพียงพอที่จะทราบถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ความเข้าใจ และประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้า และความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า (๒) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชี ข้อ ๑๗ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริงเท่านั้น ข้อ ๑๘ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงทันที ภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้รับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า โดยให้เป็นไปตามลำดับก่อนหลัง ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง และคู่สมรสของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๑๙ การส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงต้องเป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง หรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริง และต้องไม่ใช้บัญชีของลูกค้ารายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้ารายอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีที่แท้จริง หมวด ๕ ข้อปฏิบัติอื่นสำหรับตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๒๐ ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. ประกาศกำหนด ข้อ ๒๑ ในกรณีที่สำนักงานพบว่าตัวแทนซื้อขายล่วงหน้ารายใดฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้ หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า สำนักงานอาจสั่งให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้านั้นแก้ไข หรือกระทำการ หรืองดเว้นกระทำการใด ๆ เพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้ ประกาศ ณ วันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖ อดิศัย โพธารามิก รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๗๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606774
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 1/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขออนุญาต และการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต ๑/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขออนุญาต และการอนุญาต เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๒) และ (๓) และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้เป็นตัวแทนของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหา และรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่น หรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “สถาบันการเงิน” หมายความว่า (๑) สถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน (๒) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น (๓) สถาบันการเงินอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ข้อ ๒ บุคคลธรรมดาผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ต้องมีเงินฝากประจำในสถาบันการเงินในรอบ ๖ เดือนก่อนวันยื่นคำขออนุญาตไม่น้อยกว่า ๑ แสนบาท สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. ให้การรับรองแล้ว และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (๑) เป็นบุคคลล้มละลาย (๒) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ (๓) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (๔) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ (๕) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการ หรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (๖) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ (๗) มีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าอนุปริญญาหรือเทียบเท่า (๘) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ (๙) เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ ระเบียบ หรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน (๑๐) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต (๑๑) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑ มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓ เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (๑๒) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย (๑๓) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓ วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต ข้อ ๓ ให้ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนดพร้อมจัดส่งสำเนาข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า เอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยจัดทำเป็นสำเนาอีก ๒ ชุดยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ข้อ ๔ การพิจารณาออกใบอนุญาต การอนุญาตและการต่ออายุใบอนุญาต ให้ดำเนินการ ดังต่อไปนี้ (๑) ในการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ให้เลขาธิการแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบภายใน ๙๐ วัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาต พร้อมทั้งเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน เมื่อได้รับแจ้งผลการอนุญาตจากเลขาธิการแล้ว ให้ผู้ขออนุญาตชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานภายใน ๕ วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับการแจ้งผลการอนุญาต หากผู้ขออนุญาตไม่ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าผู้ขออนุญาตไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าวแล้ว ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ขออนุญาตภายใน ๕ วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ผู้ขออนุญาตได้ชำระค่าธรรมเนียมตามวรรคสอง อายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า จะสิ้นสุดลง ณ สิ้นเดือนธันวาคมของทุกปี (๒) ในการต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะต่ออายุใบอนุญาตยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาตต่อสำนักงานตามแบบคำขอที่กำหนดแนบท้ายประกาศนี้ พร้อมทั้งชำระค่าธรรมเนียมการขอต่ออายุ ใบอนุญาตตามอัตราที่กำหนดให้ครบถ้วน ในระหว่างเดือนตุลาคมถึงเดือนพฤศจิกายนของทุกปี หรือตามที่สำนักงานกำหนด หากตัวแทนซื้อขายล่วงหน้ามิได้ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาตและชำระค่าธรรมเนียมการขอต่ออายุใบอนุญาตให้ครบถ้วนตามอัตราและภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่จะได้รับการพิจารณาต่ออายุใบอนุญาตต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้ (ก) ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒ (ข) ผ่านการอบรมความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดมาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาต และ (ค) ไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งพักการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือระหว่างระยะเวลาที่สำนักงานสั่งไม่รับพิจารณาคำขอต่ออายุใบอนุญาต ทั้งนี้ในกรณีที่ถูกสั่งพักการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าและสำนักงานได้กำหนดเงื่อนไขในการต่ออายุใบอนุญาตไว้ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนดดังกล่าวด้วย ในการพิจารณาคำขอต่ออายุใบอนุญาต สำนักงานอาจแจ้งให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาตมาชี้แจง หรือส่งเอกสารและหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่สำนักงานเห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบผลการพิจารณาอนุมัติการต่ออายุใบอนุญาตหลังจาก ๓๐ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาต หรือวันที่ส่งเอกสารและหลักฐานครบถ้วนถูกต้อง แล้วแต่กรณี ทางสื่อหรือวิธีการที่สำนักงานกำหนด และห้ามมิให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจนกว่าจะได้รับการต่ออายุใบอนุญาต (๓) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้ (๔) ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลาย หรือชำรุดในสาระสำคัญ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าว ยื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตต่อเลขาธิการภายใน ๑๕ วันทำการ นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหายถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และแบบคำขอที่สำนักงานกำหนด (๕) ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไข รวมทั้งต้องดำรงฐานะทางการเงินตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล.กำหนด ข้อ ๕ ค่าธรรมเนียมการออกใบอนุญาตและการต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ให้คิดในอัตรา ดังต่อไปนี้ (๑) ค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ก) แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๒๕๐ บาท (สองร้อยห้าสิบบาทถ้วน) (ข) ค่าธรรมเนียมการยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า คำขอละ ๕,๐๐๐ บาท (ห้าพันบาทถ้วน) (๒) ค่าธรรมเนียมสำหรับการอนุญาตและการต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ก) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าปีละ ๓,๐๐๐ บาท (สามพันบาทถ้วน) ยกเว้นในปีแรกของการออกใบอนุญาต ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตจะคิดตามสัดส่วนระยะเวลาตั้งแต่วันที่ได้รับอนุญาตจนถึงสิ้นเดือนธันวาคมของปีแรกนั้นตามที่สำนักงานกำหนด (ข) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓๐๐ บาท (สามร้อยบาทถ้วน) ประกาศ ณ วันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖ อดิศัย โพธารามิก รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า [เอกสารแนบท้าย] ๑. แบบคำขอต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า (ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย) ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๖๖/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606768
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 5/2551 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๕/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๒/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่ง ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “บริษัทที่ปรึกษา” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด และให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๓ บริษัทที่ปรึกษาต้องมีและดำรงทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและชำระแล้วดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (๑) ทุนจดทะเบียนไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท และ (๒) ทุนที่ออกและชำระแล้วไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท ความในวรรคหนึ่ง ให้ใช้บังคับเมื่อสำนักงานให้ความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลแล้ว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๖๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606766
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ ๒)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๒/๒๕๔๖” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๒/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๒/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นโดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยาม “พระราชบัญญัติ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๒/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐” ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความในข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๒/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๖ บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ ที่ทำการของบริษัทที่ปรึกษาที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทที่ปรึกษา และการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้บริษัทที่ปรึกษาจัดเก็บบันทึก เอกสารและหลักฐานเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าว ให้รวมถึงข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ด้วย” ข้อ ๕ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๒/๒๕๔๖ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๖๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606760
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 3/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๓/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ ๓)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) (๒) และ (๓) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศฉบับนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นโดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยาม “ประสบการณ์ในการทำงาน” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ ข้อ ๔ ให้ยกเลิกบทนิยาม “พระราชบัญญัติ” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐” ข้อ ๕ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ (๕) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๕) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติ” ข้อ ๖ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นวรรคสองของข้อ ๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ทั้งนี้ ให้งดเว้นการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง (๑) (ข) และ (๒) (ก) จนถึงสิ้นปี พ.ศ. ๒๕๕๓” ข้อ ๗ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๖๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606754
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 1/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล (ฉบับที่ ๒)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล เพื่อให้สอดคล้องกับการแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ และเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) (๒) และ (๓) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศฉบับนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “ทุนจดทะเบียน” และบทนิยาม “ส่วนของผู้ถือหุ้น” ในข้อ ๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ (๒) และ (๓) และ (ก) ของข้อ ๕ (๑) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความใน (ข) ของข้อ ๒ (๕) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(ข) เคยถูกจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์” ข้อ ๕ ให้ยกเลิกความในข้อ ๔ (๔) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๔) ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลได้ต่อเมื่อ ผู้ได้รับใบอนุญาตได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลแล้ว ทั้งนี้ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบการดำเนินการดังกล่าวภายในเก้าสิบวัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล และสำนักงานเห็นชอบการดำเนินการดังกล่าวแล้ว ในกรณีที่สำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตยังมิได้ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนดเลขาธิการอาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดำเนินการใดตามที่เห็นสมควร ทั้งนี้ หากมีเหตุจำเป็นและสมควร ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตามข้อ ๔ (๔) วรรคหนึ่ง ได้อีกเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าว โดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดภายในเวลาที่กำหนดตามข้อ ๔ (๔) วรรคหนึ่ง หรือภายในเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามข้อ ๔ (๔) วรรคสาม ให้ถือว่าใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลสิ้นผลบังคับเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดในข้อดังกล่าว” ข้อ ๖ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๕๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606750
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 2/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๒/๒๕๔๘ เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑๑) และมาตรา ๓๘ วรรคสาม แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสามารถตรวจสอบและแสดงความเห็นในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๘ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ทนง พิทยะ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๕๗/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606746
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 2/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๒/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นนิติบุคคล[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “บริษัทที่ปรึกษา” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นนิติบุคคล “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “ผู้ให้คำแนะนำ” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือพนักงานของบริษัทที่ปรึกษา ที่บริษัทที่ปรึกษามอบหมายให้ทำหน้าที่ในการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “ตัวแทน” หมายความว่า บุคคลธรรมดาที่มิใช่กรรมการหรือพนักงานของบริษัทที่ปรึกษาตั้งให้เป็นตัวแทนของตนในการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “พนักงานเจ้าหน้าที่” หมายความว่า ผู้ซึ่งรัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์แต่งตั้งให้ปฏิบัติการตามพระราชบัญญัติ “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ หมวด ๑ การดำรงคุณสมบัติของบริษัทที่ปรึกษาและการควบคุมการปฏิบัติงาน ส่วนที่ ๑ การดำรงคุณสมบัติของบริษัทที่ปรึกษา ข้อ ๒ บริษัทที่ปรึกษาต้องดำรงคุณสมบัติตามคุณสมบัติของผู้ขออนุญาตเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นนิติบุคคล ตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ส.ล. ส่วนที่ ๒ การควบคุมการปฏิบัติงาน ข้อ ๓ บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดให้มีระบบการควบคุมภายใน ระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และระบบการบริหารงานที่มีประสิทธิภาพ โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ข้อ ๔ ห้ามมิให้บริษัทที่ปรึกษาแต่งตั้งตัวแทน ข้อ ๕ บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดให้มีระเบียบวิธีการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้ามาตรการแก้ไขที่เหมาะสมและรวดเร็ว พร้อมทั้งสรุปผลการดำเนินการ แล้วรายงานให้สำนักงานทราบภายใน ๑๕ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน ข้อ ๖ บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นบริษัทที่ปรึกษาหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลา ๕ ปีนับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี โดยใน ๒ ปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณที่ทำการของบริษัทที่ปรึกษาที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา ทั้งนี้ หากกรณีมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำหรือการเจรจาตกลงและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้บริษัทที่ปรึกษาจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูลซึ่งกระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย หมวด ๒ การแสดงตนเป็นบริษัทที่ปรึกษา ข้อ ๗ บริษัทที่ปรึกษาต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันของบริษัทที่ปรึกษาต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หรือแสดงตนเป็นบริษัทที่ปรึกษาที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นบริษัทที่ปรึกษา ข้อ ๘ บริษัทที่ปรึกษาต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้ (๑) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้า (๒) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า (๓) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) และ (๒) ข้อ ๙ บริษัทที่ปรึกษาต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดชอบของตนเองที่มีหน้าที่ปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงานกำหนด ข้อ ๑๐ ในกรณีที่บริษัทที่ปรึกษาถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นบริษัทที่ปรึกษา ห้ามแสดงตนเป็นบริษัทที่ปรึกษาต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หมวด ๓ การติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ข้อ ๑๑ บริษัทที่ปรึกษาต้องดำเนินการตามสมควร เพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของบริษัทที่ปรึกษา สถานที่ตั้ง ฐานะการเงิน พนักงานและหน่วยงานที่ลูกค้าสามารถติดต่อได้ รวมถึงองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของบริษัทที่ปรึกษา ข้อ ๑๒ ในการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า บริษัทที่ปรึกษาต้องปฏิบัติตามมาตรฐานในการให้คำแนะนำดังต่อไปนี้ (๑) ให้คำแนะนำด้วยความสุจริต เป็นธรรม เป็นอิสระ รวมทั้งใช้ความระมัดระวังเอาใจใส่ในการให้คำแนะนำ โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ (๒) ให้คำแนะนำโดยอธิบายให้ลูกค้าทราบถึงลักษณะและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายล่วงหน้าที่ให้คำแนะนำนั้น (๓) ให้คำแนะนำตามหลักวิชาที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าอันเป็นที่ยอมรับและมีเอกสารและหลักฐานที่สามารถนำมาใช้อ้างอิงได้ (๔) ใช้วิจารณญาณในการให้คำแนะนำหากเป็นการให้คำแนะนำที่เป็นผลจากการวิเคราะห์ข่าวซึ่งเป็นข่าวที่อาจมีผลกระทบต่อการซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ให้แจ้งให้ลูกค้าทราบถึงแหล่งที่มาของข่าวดังกล่าวด้วย (๕) ไม่ให้คำแนะนำซึ่งอาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิด หรือละเว้นที่จะเปิดเผยข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญซึ่งอาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิด หรือให้คำแนะนำโดยมีเจตนาหลอกลวงผู้อื่น หรือมีการรับประกันผลตอบแทน (๖) ไม่นำข้อมูลของลูกค้าไปเปิดเผย เว้นแต่เป็นการเปิดเผยโดยหน้าที่ตามกฎหมาย (๗) มาตรฐานอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๑๓ ในการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดให้มีผู้ให้คำแนะนำตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด โดยบริษัทที่ปรึกษาต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของผู้ให้คำแนะนำด้วย หมวด ๔ ข้อปฏิบัติสำหรับบริษัทที่ปรึกษาและบุคลากร ข้อ ๑๔ บริษัทที่ปรึกษาต้องตรวจสอบให้บุคลากรหรือผู้ให้คำแนะนำปฏิบัติตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง รวมถึงระเบียบวิธีปฏิบัติที่บริษัทที่ปรึกษากำหนดขึ้น เพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง ข้อ ๑๕ ในกรณีที่สำนักงานพบว่าบริษัทที่ปรึกษารายใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง รวมถึงระเบียบวิธีปฏิบัติที่บริษัทที่ปรึกษากำหนดขึ้นเพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง หรือมีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการเป็นบริษัทที่ปรึกษา สำนักงานอาจสั่งให้บริษัทที่ปรึกษานั้นแก้ไข กระทำการหรืองดเว้นกระทำการใด ๆ เพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้องก็ได้ ประกาศ ณ วันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ อดิศัย โพธารามิก รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๕๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606742
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 1/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท ๑/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นนิติบุคคล[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๒) และ (๓) และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “ประสบการณ์ในการทำงาน” หมายความว่า ก. ประสบการณ์การทำงานในระดับบริหาร หรือ ข. ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร อันได้แก่ ๑) การผลิต ๒) การแปรรูป ๓) การค้า ๔) การส่งออก ๕) การซื้อขายล่วงหน้า ๖) การวิจัยหรือการให้ความรู้ทางวิชาการ ๗) ด้านอื่น ๆ ตามที่สำนักงานกำหนด หรือ ค. ประสบการณ์จากการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางวิชาการหรือผู้ประกอบวิชาชีพหรืออาชีพด้านบัญชี การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์หรือกฎหมาย “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด และให้หมายความรวมถึงทุนของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกัน “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกัน “ส่วนของผู้ถือหุ้น” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้ว ส่วนเกิน (ต่ำกว่า) ทุนและกำไร (ขาดทุน) สะสมของบริษัทจำกัด บริษัทมหาชนจำกัด และให้หมายความรวมถึงส่วนของผู้ถือหุ้นของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกัน “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ข้อ ๒ ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลต้องมีคุณสมบัติดังนี้ (๑) เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในประเทศไทยหรือนิติบุคคลที่จัดตั้งตามกฎหมายไทยและมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า โดยผู้ขออนุญาตต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายเฉพาะที่เกี่ยวข้องด้วย (๒) มีทุนจดทะเบียนไม่ต่ำกว่า ๔ ล้านบาท (๓) มีทุนที่ออกและชำระแล้วและมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่า ๑ ล้านบาท (๔) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นที่เป็นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละ ๒๕ ของทุนที่ออกและชำระแล้ว (๕) กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ขออนุญาต ต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับปริญญาตรีหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่า ๓ ปี หรือหากมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับ จะต้องมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่า ๑๐ ปี ทั้งนี้ ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้ (ก) เป็นบุคคลล้มละลาย (ข) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ (ค) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ (จ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. (ฉ) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ ของพระราชบัญญัติ (ช) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ (๖) มีบุคลากรที่มีประสบการณ์เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า มีความรู้ความสามารถในการศึกษา วิเคราะห์และวิจัยเกี่ยวกับสินค้าเกษตร และสำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับ ข้อ ๓ ให้ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าว ตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนดพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยจัดทำเป็นสำเนาอีก ๒ ชุดยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๔ การพิจารณาออกใบอนุญาตและการอนุญาต ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้ (๑) ในการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ให้เลขาธิการแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบภายใน ๙๐ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๓ เมื่อได้รับแจ้งผลการอนุญาตจากเลขาธิการแล้ว ให้ผู้ขออนุญาตชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานภายใน ๕ วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับแจ้งผลการอนุญาต หากผู้ขออนุญาตไม่ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าผู้ขออนุญาตไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าวแล้ว ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ขออนุญาตภายใน ๕ วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ผู้ขออนุญาตได้ชำระค่าธรรมเนียมตามวรรคสอง (๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้ (๓) ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดในสาระสำคัญ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวยื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตต่อเลขาธิการภายใน ๑๕ วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และแบบคำขอที่สำนักงานกำหนด (๔) ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข รวมทั้งต้องดำรงฐานะทางการเงินตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด ข้อ ๕ ค่าธรรมเนียมการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจ ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ให้คิดในอัตราดังต่อไปนี้ (๑) ค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า (ก) แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๕๐๐ บาท (ห้าร้อยบาทถ้วน) (ข) ค่าธรรมเนียมการยื่นขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า คำขอละ ๒๕,๐๐๐ บาท (สองหมื่นห้าพันบาทถ้วน) (๒) ค่าธรรมเนียมสำหรับการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า (ก) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓๗,๕๐๐ บาท (สามหมื่นเจ็ดพันห้าร้อยบาทถ้วน) (ข) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓,๗๕๐ บาท (สามพันเจ็ดร้อยห้าสิบบาทถ้วน) ประกาศ ณ วันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ อดิศัย โพธารามิก รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๔๗/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606736
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 9/2551 เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๙/๒๕๕๑ เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๑] โดยที่เป็นการสมควรกำหนดค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเสียใหม่ เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและสอดคล้องกับสภาพการประกอบธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าในปัจจุบันอาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๐ วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๑ เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๙ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๑ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้เพิ่มบทนิยาม “ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ ““ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๓ กำหนดค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อทำการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าตามบทนิยามของข้อ ๒ ในอัตราดังต่อไปนี้ (๑) อัตราขั้นต่ำสุด ต้องไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๐.๐๑ ของมูลค่าการซื้อหรือขายล่วงหน้าที่ให้บริการ (๒) อัตราขั้นสูงสุด ต้องไม่เกินร้อยละ ๐.๕๐ ของมูลค่าการซื้อหรือขายล่วงหน้าที่ให้บริการหรือไม่เกิน ๒,๐๐๐ บาทต่อหนึ่งข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าที่จับคู่ได้ แล้วแต่จำนวนใดจะสูงกว่า” ข้อ ๔ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ “ข้อ ๔ เพื่อสนับสนุนการประกอบธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและสอดคล้องกับสภาพการแข่งขันโดยทั่วไป สำนักงานอาจกำหนดให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเป็นจำนวนเงินบาทภายในอัตราร้อยละที่กำหนดในข้อ ๓ ก็ได้โดยคำนึงถึงปัจจัยต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ระยะเวลาที่เหมาะสม ประเภทและชนิดของสินค้า รูปแบบการซื้อขายล่วงหน้าหรือประเภทของลูกค้า เป็นต้น” ข้อ ๕ ให้ยกเลิกความในข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๖ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บข้อมูล เอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าไว้ให้ครบถ้วน ถูกต้องและสะดวกต่อการตรวจสอบ” ข้อ ๖ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วก่อนการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๔๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606733
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 8/2551 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๘/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๕๑ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ลงวันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๒) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าห้าสิบล้านบาท ทั้งนี้ เฉพาะนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ก่อนวันที่ ๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ต้องไม่ต่ำกว่าสิบสองล้านห้าแสนบาท และ” ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๘/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ “ข้อ ๘/๑ มิให้นำความในข้อ ๓ (๓) ข้อ ๔ ข้อ ๕ ข้อ ๖ และข้อ ๗ มาใช้บังคับแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ ซึ่งเป็นผู้ที่ต้องดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด” ข้อ ๔ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๘/๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ “ข้อ ๘/๒ นอกจากที่กำหนดไว้ในข้อ ๓ (๑) และ (๒) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๘/๑ ดำรงฐานะทางการเงิน คำนวณและรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ รวมถึงปฏิบัติงานอื่นเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินดังกล่าวตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมถึงหลักเกณฑ์ในเรื่องเดียวกันซึ่งใช้บังคับภายใต้กฎหมายดังกล่าวโดยอนุโลม ทั้งนี้ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นรายงานและปฏิบัติในเรื่องนี้ต่อสำนักงานเช่นเดียวกับที่ปฏิบัติต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ให้ถือว่าการปฏิบัติตามวรรคหนึ่งของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๘/๑ เป็นการปฏิบัติตามประกาศนี้” ข้อ ๕ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ อุษมล/ปรับปรุง ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๔๓/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606731
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 7/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๗/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๖)[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยาม “ประสบการณ์ในการทำงาน” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ข้อ ๔ ให้ยกเลิกบทนิยาม “พระราชบัญญัติ” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐” ข้อ ๕ ให้เพิ่มบทนิยาม “งานสนับสนุน” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ““งานสนับสนุน” หมายความว่า งานปฏิบัติการด้านซื้อขายล่วงหน้า งานบัญชีและการเงิน งานเทคโนโลยีสารสนเทศส่วนที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลของลูกค้า งานตรวจสอบภายใน งานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (Compliance) หรืองานสนับสนุนอื่นที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับงานดังกล่าว” ข้อ ๖ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๓ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๑) เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือเป็นนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายเฉพาะ ซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ (๒) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว (๓) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติ (๔) มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวัน ได้แก่ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่ายและผู้จัดการสาขา รวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเต็มเวลา (๕) มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อยห้าคน แต่ทั้งนี้ สำนักงานอาจกำหนดจำนวนพนักงานน้อยกว่าจำนวนดังกล่าวก็ได้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด” ข้อ ๗ ให้ยกเลิกความในข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๔ ในเรื่องของการปฏิบัติงานเต็มเวลาของผู้บริหารตามข้อ ๓ (๔) หากมีกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควร เมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีคำขอ สำนักงานอาจยกเว้นก็ได้” ข้อ ๘ ให้ยกเลิกความในข้อ ๕ (๔) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(๔) เอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ ที่ทำการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการรับส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าหรือการเจรจาตกลง และการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าว ให้รวมถึงข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ด้วย” ข้อ ๙ ให้ยกเลิกความในข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๗ ห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นใด เว้นแต่ธุรกิจดังต่อไปนี้ (๑) ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ ประเภทที่ได้รับอนุญาต (๒) ธุรกิจที่มีลักษณะครบถ้วน ดังนี้ (ก) ธุรกิจอื่นที่จะประกอบการนั้น มีระบบการบริหารความเสี่ยงที่ไม่ส่งผลกระทบต่อธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างเพียงพอ (ข) ธุรกิจอื่นที่จะประกอบการนั้น มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างเพียงพอ (ค) เป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ ประเภทที่ได้รับอนุญาต โดยสนับสนุนการให้บริการให้มีความสมบูรณ์และครบวงจรยิ่งขึ้น หรือเป็นการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่ เครื่องมือเครื่องใช้หรืออุปกรณ์ต่าง ๆ ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้เกิดประโยชน์ยิ่งขึ้น ทั้งนี้ การประกอบธุรกิจตาม (๒) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด (๓) ธุรกิจอื่น ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด” ข้อ ๑๐ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓๑/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ “ข้อ ๓๑/๑ สำนักงานอาจกำหนดให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีปริมาณการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด ได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมรายปีก็ได้” ข้อ ๑๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓๒/๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ “ข้อ ๓๒/๑ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะมอบหมายให้ผู้อื่นปฏิบัติงานเกี่ยวกับการติดต่อลูกค้าและงานสนับสนุนแทนตนมิได้ เว้นแต่จะได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด” ข้อ ๑๒ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๑๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ ไชยา สะสมทรัพย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ จุฑามาศ/ปรับปรุง ๑๕ มกราคม ๒๕๕๗ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๓๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606729
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 6/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาตที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สำหรับผู้ขออนุญาต ที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) (๒) และ (๓) และมาตรา ๒๗ (๒) (ค) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นโดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “ตลาด” หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับแก่ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ข้อ ๓ ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้ (๑) ประกอบธุรกิจที่มีลักษณะครบถ้วนดังนี้ (ก) ธุรกิจอื่นที่ประกอบการอยู่แล้วนั้น มีระบบการบริหารความเสี่ยงที่ไม่ส่งผลกระทบต่อธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า อย่างเพียงพอ (ข) ธุรกิจอื่นที่ประกอบการอยู่แล้วนั้น มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า อย่างเพียงพอ (ค) เป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทใดประเภทหนึ่งโดยสนับสนุนการให้บริการให้มีความสมบูรณ์และครบวงจรยิ่งขึ้น หรือเป็นการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่ เครื่องมือเครื่องใช้หรืออุปกรณ์ต่าง ๆ ของผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตให้เกิดประโยชน์ยิ่งขึ้น (๒) ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ ทั้งนี้ หากประกอบธุรกิจอื่นด้วยธุรกิจอื่นนั้นจะต้องมีระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในทำนองเดียวกับที่กำหนดไว้ใน (๑) (ก) และ (ข) ข้อ ๔ ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ ต้องมีคุณสมบัติ ดังนี้ (๑) เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือเป็นนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายเฉพาะซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ตามพระราชบัญญัติ (๒) มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติ (๓) มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อยหนึ่งคน (๔) มีฐานลูกค้าหรือมีแผนที่ชัดเจนในการหาลูกค้า ทั้งนี้ ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตดังกล่าวต้องแสดงได้ว่าจะมีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๕ ให้ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทดังกล่าว พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ข้อ ๖ ให้เลขาธิการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต และแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาต พร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน ในกรณีที่เลขาธิการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตให้แก่ผู้ได้รับอนุญาตภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่แจ้งการอนุญาตให้ผู้ได้รับอนุญาตทราบ ในการออกใบอนุญาต ให้เลขาธิการมีอำนาจกำหนดจำนวนใบอนุญาตที่จะออกให้แก่ผู้ที่จะได้รับใบอนุญาต ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้ ข้อ ๗ ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้ต่อเมื่อ (๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า แล้ว ทั้งนี้ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบการดำเนินการดังกล่าวภายในเก้าสิบวัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และสำนักงานเห็นชอบการดำเนินการดังกล่าวแล้ว ในกรณีที่สำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตยังมิได้ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนดเลขาธิการอาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดำเนินการใดตามที่เห็นสมควร (๒) ผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นสมาชิกตลาดภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ หากมีเหตุจำเป็นและสมควร ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตามข้อ ๗ (๑) วรรคหนึ่ง หรือข้อ ๗ (๒) ได้อีกเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าวโดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดภายในเวลาที่กำหนดตามข้อ ๗ (๑) วรรคหนึ่ง หรือข้อ ๗ (๒) หรือภายในเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามวรรคสอง ให้ถือว่าใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสิ้นผลบังคับเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดในข้อดังกล่าว ข้อ ๘ ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า สูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดในสาระสำคัญ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อเลขาธิการตามประกาศสำนักงานเกี่ยวกับ หลักเกณฑ์และวิธีการขอรับใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและแบบคำขอใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๙ นับตั้งแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ จนถึงสิ้นปี พ.ศ. ๒๕๕๕ สำนักงานจะงดเว้นการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับการดำเนินการเกี่ยวกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า แต่ไม่รวมถึงค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า รายปีตามปีปฏิทิน ทั้งนี้ สำนักงานจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง ตั้งแต่ปี พ.ศ. ๒๕๕๖ เป็นต้นไปในอัตราที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. จะกำหนดต่อไป ข้อ ๑๐ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๓๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606726
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้สอดคล้องกับการแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ และเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ วรรคสอง (ข) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(ข) เคยถูกจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์” ข้อ ๓ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ จุฑามาศ/ปรับปรุง ๑๕ มกราคม ๒๕๕๗ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๓๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606720
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 3/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕)[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้สอดคล้องกับการแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ และเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒) และมาตรา ๓๕ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม ข้อ ๒ ให้เพิ่มบทนิยาม “เลขาธิการ” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ ดังต่อไปนี้ ““เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า” ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยาม “ทุนจดทะเบียน” และบทนิยาม “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓/๑ (๒) (๓) (๔) และ (ง) (ฌ) (ญ) (ฎ) (ฏ) และ (ฐ) ของ (๖) และข้อ ๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ ข้อ ๕ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓/๑ (๖) (ข) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “(ข) เคยถูกจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์” ข้อ ๖ ให้ยกเลิกความในข้อ ๘ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๘ ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้ ต่อเมื่อ (๑) ผู้ได้รับใบอนุญาตได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแล้ว ทั้งนี้ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบการดำเนินการดังกล่าวภายในเก้าสิบวัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และสำนักงานเห็นชอบการดำเนินการดังกล่าวแล้ว ในกรณีที่สำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตยังมิได้ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนดเลขาธิการอาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดำเนินการใดตามที่เห็นสมควร (๒) ผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นสมาชิกตลาดภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ หากมีเหตุจำเป็นและสมควร ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตามข้อ ๘ (๑) วรรคหนึ่ง หรือข้อ ๘ (๒) ได้อีกเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าวโดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดภายในเวลาที่กำหนดตามข้อ ๘ (๑) วรรคหนึ่ง หรือข้อ ๘ (๒) หรือภายในเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามวรรคสอง ให้ถือว่าใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสิ้นผลบังคับเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดในข้อดังกล่าว” ข้อ ๗ ให้นำระยะเวลาเกี่ยวกับการตรวจสอบการดำเนินการ สำหรับการเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า และการเป็นสมาชิกตลาดที่กำหนดไว้เดิมมาใช้บังคับแก่ผู้ขออนุญาตหรือผู้ได้รับใบอนุญาตแล้วแต่กรณี ซึ่งยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ข้อ ๘ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๕/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๙ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑ มิ่งขวัญ แสงสุวรรณ์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๒๗/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606718
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2551 เรื่อง รายละเอียดอันเป็นสาระสำคัญแห่งสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าที่เป็นสมาชิกตลาด โดยไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๑ เรื่อง รายละเอียดอันเป็นสาระสำคัญแห่งสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า ที่เป็นสมาชิกตลาด โดยไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี[๑] อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๐ วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “สินค้าเกษตร” หมายความว่า สินค้าเกษตรตามพระราชบัญญัติ “การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ ซึ่งหมายความรวมถึง (๑) การรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า (Trading/Execution) (๒) การหักบัญชี (Clearing) (๓) การชำระราคาส่วนต่างด้วยเงินแทนการส่งมอบหรือรับมอบ (Cash Settlement) (๔) การแลกฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้ากับสัญญาซื้อขายสินค้านอกตลาด (Exchange of Futures for Physicals: EFP) หรือ (๕) การรับมอบหรือการส่งมอบสินค้าเกษตร (Delivery) “ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ “นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี “สมาชิกสำนักหักบัญชี” หมายความว่า สมาชิกสำนักหักบัญชีของตลาดตามข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วย หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับประเภทคุณสมบัติ สิทธิและหน้าที่ การลงโทษ และการพ้นจากการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี “ลูกค้า” หมายความว่า ลูกค้าตามพระราชบัญญัติที่เป็นสมาชิกตลาด โดยไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี “ตลาด” หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “สัญญา” หมายความว่า สัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า เพื่อทำการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า “ระบบการซื้อขาย” หมายความว่า ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น “พระราชบัญญัติ” หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ ข้อ ๒ ประกาศนี้ใช้บังคับแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำสัญญากับลูกค้า ไม่ว่าลูกค้านั้นจะเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเข้าสู่ระบบการซื้อขายด้วยตนเอง หรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ข้อ ๓ สัญญาต้องทำเป็นหนังสือและอย่างน้อยต้องมีรายละเอียดอันเป็นสาระสำคัญแห่งสัญญาเพื่อให้เกิดความเป็นธรรมแก่คู่สัญญา ดังต่อไปนี้ (๑) การให้บริการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดการให้บริการของตนตามสัญญาครอบคลุมถึงบริการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ตามที่ตนตกลงกับลูกค้า (ก) การรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า (Trading/Execution) (ข) การหักบัญชี (Clearing) (ค) การชำระราคาส่วนต่างด้วยเงินแทนการส่งมอบหรือรับมอบ (Cash Settlement) (ง) การแลกฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้ากับสัญญาซื้อขายสินค้านอกตลาด (Exchange of Futures for Physicals : EFP) หรือ (จ) การรับมอบหรือการส่งมอบสินค้าเกษตร (Delivery) (๒) ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงอัตราและรายละเอียดของค่าตอบแทน ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับการให้บริการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตาม (๑) ที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจเรียกเก็บจากลูกค้าจากการให้บริการดังกล่าว รวมทั้งต้องระบุให้ชัดเจนว่าผู้ใดจะเป็นผู้รับผิดชอบในภาระภาษีที่เกิดขึ้นจากค่าตอบแทน ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ตามที่กล่าวมา ทั้งนี้ ก่อนนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าทำการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าและหากมีการแก้ไขเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงในเรื่องดังกล่าว ต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้าด้วย (๓) ข้อห้ามหรือข้อจำกัดในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (ถ้ามี) นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุในสัญญาหากมีข้อห้ามหรือข้อจำกัดในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น จำนวนสูงสุดของฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า (Open Positions) ของลูกค้าที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถให้บริการการหักบัญชีได้ เป็นต้น ทั้งนี้ ข้อห้ามหรือข้อจำกัดดังกล่าวจะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย (๔) การวางเงินประกันการซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงอัตรา และ/หรือวิธีการวางเงินประกันขั้นต้นการรักษาระดับเงินประกันขั้นต่ำและการวางเงินประกันเพิ่ม ตลอดจนเงื่อนไขและวิธีดำเนินการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหากลูกค้าไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับการวางเงินประกัน ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย (๕) การส่งมอบหรือการรับมอบสินค้าเกษตร นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุระยะเวลาและวิธีการส่งมอบหรือรับมอบสินค้าเกษตร และมีรายละเอียดเกี่ยวกับวิธีดำเนินการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหากลูกค้าไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่เกี่ยวข้องกับการส่งมอบหรือรับมอบสินค้าเกษตร ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย (๖) การล้างฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า (Liquidation) นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุเหตุการณ์ที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะทำการล้างฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น ลูกค้าเสียชีวิต ศาลสั่งให้ลูกค้าเป็นบุคคลไร้ความสามารถ ลูกค้าถูกฟ้องล้มละลาย หรือมีเหตุการณ์อื่นใดที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเห็นว่ามีความจำเป็นต้องระบุไว้ เพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าหรือเพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น โดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุเงื่อนไขและวิธีการล้างฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าไว้ให้ชัดเจน ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย (๗) สิทธิและหน้าที่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและของลูกค้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุสิทธิและหน้าที่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและของลูกค้าไว้ให้ชัดเจน ซึ่งอย่างน้อยให้ครอบคลุมถึงการให้บริการที่ตกลงกัน การมีจำนวนสูงสุดของฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า การยืนยันการซื้อขายล่วงหน้า (Confirmation) (กรณีลูกค้าใช้บริการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า) การดำเนินการเกี่ยวกับเงินที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้า การจัดทำรายงานต่าง ๆ ให้แก่ลูกค้า ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย (๘) การยกเลิกสัญญา นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุเงื่อนไขและวิธีการในการยกเลิกสัญญาไว้ให้ชัดเจนเพื่อให้ลูกค้าทราบว่าคู่สัญญาทั้งสองฝ่ายมีสิทธิบอกเลิกสัญญาได้ภายใต้เงื่อนไข และวิธีการที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย (๙) สาระสำคัญอื่น ๆ ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด ข้อ ๔ โดยทั่วไปแล้ว ข้อความในสัญญาจะต้องให้ความเป็นธรรมตามสมควรแก่คู่สัญญาทั้งสองฝ่าย เช่น การไม่ให้สิทธิแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่จะปฏิเสธความรับผิดต่อลูกค้าจากการกระทำหรือการละเว้นการกระทำโดยจงใจหรือโดยประมาทเลินเล่อของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือการกำหนดข้อจำกัดความรับผิดของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะอันไม่เป็นธรรมต่อลูกค้า เป็นต้น ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๙ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๑ เกริกไกร จีระแพทย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๒๓/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606715
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2551 เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๑ เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑] โดยที่เป็นการสมควรกำหนดค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเสียใหม่เพื่อให้เกิดความคล่องตัว อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๐ วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ เรื่อง ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทนิยาม “สมาชิก” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยาม “ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” ในข้อ ๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ค่าธรรมเนียมที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บจากลูกค้าจากการให้บริการใด ๆ เพื่อทำการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า ดังต่อไปนี้ (๑) การรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า (Trading/Execution) (๒) การแลกฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้ากับสัญญาซื้อขายสินค้านอกตลาด (Exchange of Futures for Physicals : EFP) (๓) การชำระราคาส่วนต่างด้วยเงินแทนการส่งมอบหรือรับมอบ (Cash Settlement) (๔) การหักบัญชี (Clearing) หรือ (๕) การรับมอบหรือการส่งมอบสินค้าเกษตร (Delivery) ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ ๓ กำหนดให้ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อทำการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าตามบทนิยามของข้อ ๒ อยู่ในอัตรา ดังต่อไปนี้ (๑) การให้บริการเกี่ยวกับการรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า การชำระราคาส่วนต่างด้วยเงินแทนการส่งมอบหรือรับมอบ หรือการแลกฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้ากับสัญญาซื้อขายสินค้านอกตลาด อย่างใดอย่างหนึ่ง ร่วมกับการให้บริการการหักบัญชี ไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๐.๐๑ แต่ไม่เกินร้อยละ ๐.๒๕ ของมูลค่าการซื้อหรือขายล่วงหน้าที่ให้บริการ (๒) การให้บริการเฉพาะการหักบัญชี ไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๐.๐๑ แต่ไม่เกินร้อยละ ๐.๑๒๕ ของมูลค่าการซื้อหรือขายล่วงหน้าที่ให้บริการ (๓) การให้บริการเกี่ยวกับการรับมอบหรือการส่งมอบสินค้าเกษตร ที่ไม่รวมการให้บริการการหักบัญชี ไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๐.๐๑ แต่ไม่เกินร้อยละ ๐.๒๕ ของมูลค่าการซื้อหรือขายล่วงหน้าที่ให้บริการ ในการเรียกเก็บค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามอัตราที่กำหนดในวรรคหนึ่งนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถคำนวณเพื่อเรียกเก็บเป็นจำนวนเงินได้” ข้อ ๕ ให้ยกเลิกความในข้อ ๔ และข้อ ๘ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ ข้อ ๖ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๙ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วก่อนการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๙ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๑ เกริกไกร จีระแพทย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๒๑/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606713
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 4/2550 เรื่อง การอนุญาตและการเพิกถอนการอนุญาตเกี่ยวกับการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาด ด้วยวิธีการอาร์บิทราจ (Arbitrage) ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๐ เรื่อง การอนุญาตและการเพิกถอนการอนุญาตเกี่ยวกับการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้า นอกตลาด ด้วยวิธีการอาร์บิทราจ (Arbitrage) ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑] โดยที่เป็นการสมควรส่งเสริมให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีบทบาทและเป็นกลไกที่สนับสนุนให้เกิดสภาพคล่องในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยมากขึ้น อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๑๑) และมาตรา ๑๑๘ (๑) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “อาร์บิทราจ” (Arbitrage) หมายความว่า กลยุทธ์หรือวิธีการซื้อขายล่วงหน้าที่มีการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าและคำสั่งขายล่วงหน้าในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกันในประเภทหรือชนิดสินค้าที่มีลักษณะเหมือนหรือคล้ายกัน ระหว่างตลาดซื้อขายล่วงหน้า (Futures Exchange) ตั้งแต่สองแห่งขึ้นไปโดยการซื้อล่วงหน้าในตลาดซื้อขายล่วงหน้าแห่งหนึ่งและขายล่วงหน้าในตลาดซื้อขายล่วงหน้าอีกแห่งหนึ่ง “นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหาและรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “ตลาด” หมายความว่า ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าทำการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดเพื่อตนเอง (Proprietary Trading) ด้วยวิธีการอาร์บิทราจได้ แต่ต้องยื่นคำขออนุญาตต่อเลขาธิการเป็นราย ๆ ไปตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๓ ผู้ที่จะได้รับการพิจารณาอนุญาตจากเลขาธิการ ต้องแสดงได้ว่าจะมีคุณสมบัติดังนี้ (๑) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด (๒) มีระบบงานที่ชัดเจนและเหมาะสมเกี่ยวกับการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจ และการบริหารความเสี่ยงที่มีผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า รวมถึงระบบการรายงานธุรกรรมต่อสำนักงาน (๓) ต้องมีบุคลากรที่จะสามารถซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจได้โดยมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๔ ในการพิจารณาอนุญาตให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าทำ การซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจนั้น ให้เลขาธิการกำหนดประเภทหรือชนิดสินค้าตลาดซื้อขายล่วงหน้าที่จะอนุญาต และกำหนดจำนวนเงินในการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจ รวมทั้งเงื่อนไขอื่น ๆ ตามที่เห็นสมควร เพื่อให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตลอดระยะเวลาที่ได้รับอนุญาต ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะขอขยายจำนวนเงินหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่น ๆ ตามที่กำหนดในวรรคหนึ่ง ให้ยื่นคำขอต่อเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๕ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ขออนุญาตทราบภายในสี่สิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตที่ครบถ้วนถูกต้อง ข้อ ๖ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการอนุญาตให้ซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจ จะเริ่มทำการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจได้ต่อเมื่อแสดงให้สำนักงานเห็นว่ามีความพร้อมในการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจ ซึ่งรวมถึงการได้รับอนุญาตที่เกี่ยวข้องจากหน่วยงานอื่นด้วยแล้ว เช่น ธนาคารแห่งประเทศไทย เป็นต้น ข้อ ๗ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ มีหน้าที่จัดทำรายงานธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าด้วยวิธีการอาร์บิทราจ หรือรายงานอื่น ๆ ตามที่สำนักงานกำหนดหรือระบุให้จัดทำ ข้อ ๘ การอนุญาตให้ทำการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจให้มีอายุหนึ่งปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแสดงให้สำนักงานเห็นว่ามีความพร้อมตามข้อ ๖ ในการต่ออายุการอนุญาต ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะต่ออายุการอนุญาต ยื่นคำขอต่ออายุการอนุญาตต่อเลขาธิการตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ ในกรณีมีเหตุผลอันสมควรเลขาธิการอาจกำหนดระยะเวลาการอนุญาตและการต่ออายุการอนุญาตมากกว่าหนึ่งปีก็ได้ ข้อ ๙ ในกรณีที่เลขาธิการเห็นว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตตามประกาศนี้รายใดปฏิบัติหรือไม่ปฏิบัติดังต่อไปนี้ (๑) มีการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าในด้านซื้อหรือในด้านขายของตลาดซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่สองแห่งขึ้นไป ในปริมาณที่ไม่เป็นสัดส่วนเดียวกันหรือใกล้เคียงกัน (๒) ไม่ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามเกณฑ์ขั้นต้นที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด (๓) ไม่ดำรงและไม่ดำเนินการตามระบบงานหรือความพร้อมทางด้านบุคลากรตามที่ได้รับอนุญาต (๔) ใช้จำนวนเงินในการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจเกินจำนวนที่เลขาธิการกำหนด (๕) ไม่ได้มีการจัดทำรายงานธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายล่วงหน้าหรือรายงานอื่น ๆ ตามที่สำนักงานกำหนดหรือระบุให้จัดทำ (๖) ทำความผิดร้ายแรงตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องของไทยหรือของต่างประเทศ อันเนื่องมาจากการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าตามที่ได้รับอนุญาตภายใต้ประกาศนี้ ให้เลขาธิการมีอำนาจสั่งเพิกถอนการอนุญาตให้ทำการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้านอกตลาดด้วยวิธีการอาร์บิทราจ โดยอาจกำหนดเงื่อนไขและระยะเวลาให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าผู้ถูกสั่งเพิกถอนการอนุญาตรายนั้นปฏิบัติด้วยก็ได้ และให้ถือว่าการอนุญาตของคณะกรรมการ ก.ส.ล. แก่นายหน้ารายดังกล่าวเป็นอันสิ้นสุดลงนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สิ้นระยะเวลาที่เลขาธิการสั่งเพิกถอนการอนุญาตหรือที่กำหนดในเงื่อนไขการเพิกถอนการอนุญาตดังกล่าว ข้อ ๑๐ นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้ เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อความสะดวกในการตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้ ข้อ ๑๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๙ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ เกริกไกร จีระแพทย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๑๗/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606711
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 3/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker)
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker)[๑] โดยที่เป็นการสมควรให้มีหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขา สำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker) เพื่อให้เกิดความคล่องตัว สะดวกและมีความรวดเร็วยิ่งขึ้น (Fast Track) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๓ วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ในประกาศนี้ “สำนักงานแห่งใหญ่” หมายความว่า สถานที่ทำการซึ่งนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานว่าเป็นสำนักงานแห่งใหญ่ “สำนักงานสาขา” หมายความว่า สถานที่ทำการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งแยกออกไปตั้งอยู่ต่างหากจากสำนักงานแห่งใหญ่อย่างชัดเจนเพื่อให้บริการรับคำสั่งและส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและอาจรวมถึงให้บริการอื่นที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าตามที่สำนักงานกำหนด “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “เลขาธิการ” หมายความว่า เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีคุณลักษณะดังต่อไปนี้ (๑) ดำรงฐานะทางการเงินได้ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ตามที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด (๒) มีการควบคุมภายใน (Internal Control) ตามที่สำนักงานเห็นว่าเหมาะสม (๓) ปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานอย่างสม่ำเสมอ หรือเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่สำนักงานไม่ได้ตั้งข้อสังเกตเกี่ยวกับการปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนดังกล่าวอย่างมีนัยสำคัญ ข้อ ๓ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ที่ประสงค์จะมีหรือย้ายสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่ หรือปิดสำนักงานสาขายื่นคำขอมีหรือย้ายสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขาตามแบบที่สำนักงานกำหนด พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ข้อ ๔ เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้มีสำนักงานสาขา ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาได้ ข้อ ๕ เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขา ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขาได้ โดยต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ก่อนการย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่ หรือก่อนการปิดสำนักงานสาขาเป็นเวลาไม่น้อยกว่าเจ็ดวันหรือตามที่สำนักงานเห็นสมควร (๑) แจ้งวันย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่ หรือวันปิดสำนักงานสาขา ให้ลูกค้าทราบ (๒) ปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทำการแห่งเดิมของสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่ หรือที่ทำการของสำนักงานสาขาที่จะปิดทำการ (๓) ดำเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรืออำนวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอื่น และหากลูกค้ามีความประสงค์ที่จะปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้า ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการตามความประสงค์ของลูกค้าให้เสร็จสิ้น ข้อ ๖ ไม่ให้นำบทบัญญัติแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา ลงวันที่ ๑ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา ลงวันที่ ๙ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๗ มาใช้บังคับแก่การดำเนินการใด ๆ ตามประกาศนี้ ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐ เกริกไกร จีระแพทย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๑๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒
606709
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2550 เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๕๐ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑] โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๔ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๙ กุมภาพันธ์ ๒๕๔๗ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘ ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๖/๒๕๔๘ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๗ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๘ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๓/๒๕๔๙ เรื่อง การดำรงฐานะทางการเงินสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๕ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๙ การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว บรรดาประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศตามวรรคหนึ่ง ที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง ข้อ ๒ ในประกาศนี้ “หลักทรัพย์” หมายความว่า หลักทรัพย์ตามที่สำนักงานกำหนด “ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น “หน่วยงานกำกับดูแล” หมายความว่า ธนาคารแห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กรมการประกันภัย และหน่วยงานอื่นตามที่สำนักงานกำหนด “สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า “คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ข้อ ๓ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (๑) มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าห้าสิบล้านบาท (๒) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสิบสองล้านห้าแสนบาท และ (๓) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ หรือมีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ ดังนี้ (ก) เกณฑ์ขั้นต้น ได้แก่ ๑) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า ๑๐.๕๐ ล้านบาท และ ๒) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๑๐.๐๐ และ (ข) เกณฑ์ขั้นต่ำ ได้แก่ ๑) มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ต่ำกว่า ๗.๐๐ ล้านบาท และ ๒) มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อยอดรวมของเงินสดและหลักทรัพย์ของลูกค้าซึ่งแยกบัญชีไว้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ ๕.๐๐ ข้อ ๔ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการ ดังต่อไปนี้ (๑) คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิทุกสิ้นวันทำการและจัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการดังกล่าว ตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันทำการถัดไป และต้องให้กรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจรับทราบรายงานฐานะทางการเงินนั้นด้วย นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะจัดทำรายงานฐานะทางการเงินโดยการบันทึกข้อมูลลงในระบบคอมพิวเตอร์ ระบบอิเล็กทรอนิกส์หรือวิธีการอื่นใดก็ได้ ทั้งนี้ ภายในสองปีแรกนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่จัดทำรายงานฐานะทางการเงิน ณ สิ้นวันทำการ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บรายงานดังกล่าวและหลักฐานแสดงการรับทราบของกรรมการผู้มีอำนาจลงชื่อผูกพันนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้รับมอบอำนาจไว้ ณ สำนักงานแห่งใหญ่* พร้อมให้สำนักงานตรวจสอบได้ตลอดเวลา (๒) รายงานฐานะทางการเงิน ณ วันสุดท้ายของเดือนต่อสำนักงานตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในวันที่สิบของเดือนถัดไป ในกรณีที่มีเหตุจำเป็น สำนักงานอาจให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันทำการวันใดวันหนึ่ง ภายในระยะเวลาใดเวลาหนึ่งก็ได้ ข้อ ๕ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นตามข้อ ๓ (๓) (ก) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต้นอย่างช้าภายในสองวันทำการถัดไป และรายงานฐานะทางการเงินของแต่ละวันทำการดังกล่าวต่อเนื่องไปจนกว่าจะสามารถดำรงฐานะทางการเงินตามเกณฑ์ขั้นต้นทุกเกณฑ์ติดต่อกันเป็นเวลาสองวันทำการ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๖ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำรงฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำตามข้อ ๓ (๓) (ข) ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป พร้อมทั้งรายงานฐานะทางการเงิน ณ วันที่ฐานะทางการเงินต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำภายในสองวันทำการถัดไปนับจากวันที่แจ้งให้สำนักงานทราบ ทั้งนี้ ตามแบบที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๗ การคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด ข้อ ๘ นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายใดที่ประกอบกิจการอื่นด้วย โดยกิจการดังกล่าวอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลอื่น หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินขั้นต่ำของหน่วยงานกำกับดูแลนั้น ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นรายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้าและยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรภายในวันทำการถัดไป ข้อ ๙ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐ เกริกไกร จีระแพทย์ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์ ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ปริยานุช/ผู้จัดทำ ๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒ อุษมล/ปรับปรุง ๑ ตุลาคม ๒๕๕๖ [๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๑๐/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒ * “สำนักงานแห่งใหญ่” หมายความว่า สำนักงานแห่งใหญ่ตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา ลงวันที่ ๑ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ และที่แก้ไขเพิ่มเติม